-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #321 от 09.10.2018 07:55 
Перейти >>
Цитата:
Было разъяснение, поищите. Погашение и/или выкуп эмитентом приравниваются к сделке. Деньги от такой операции должны вернуться на ИИС. Если на ИИС вернулись - нарушения правил ведения ИИС нет, если не вернулись - нарушение есть, это вывод.
О! Было бы здорово найти! Но я уже много гуглила. Не нашла ( Это разъяснения ЦБ? Всем проф участниками или членам НАУФОР? Может есть какая то наводка?
К сделке, вы имеете в виду брокерской?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #322 от 09.10.2018 13:55
Перейти >>
Невидимка, немного не то конечно, но близко. Спасибо!Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #323 от 10.10.2018 15:43
Перейти >>
Уважаемые коллеги,
Поделись опытом, у кого уже подобные операции были. Ситуация следующая:
Клиент купил акции на ММВБ в режиме Т+, в дату клиринга НКЦ исполняет сделку и тут же самостоятельно по собственной инициативе заключает сделку прямого РЕПО сроком на один день с этим же количеством этих же акций. Очевидно, что у НКЦ не нашлось бумаг для физического исполнения сделки покупки, и для регулирования остатков и была заключена сделка прямого РЕПО. РЕПО с выгодой для нас, то есть после исполнения второй части будет доход. Проблема заключается в том, что эта регулирующая сделка РЕПО заключена с клиентского счета на бирже, однако без указания кода конкретного клиента, а клиентов с такими бумагами имеется несколько, и бумаги всех клиентов хранятся на одном счете. Так вот как отражать эту сделку РЕПО, и главное, кому зачислять доход от нее? В данном случае фактически понятно, что это был скорее всего клиент, совершивший покупку такого же количества ценных бумаг. Но в выписке из реестра сделок нет указания на конкретного клиента, а при внимательном чтении правил клиринга оказалось, что НКЦ имеет право заключать такие сделки РЕПО с любым участником, в любой момент и на любой количество ценных бумаг. Кто с таким сталкивался, и как поступаете?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #324 от 11.12.2018 09:28
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день!
Сегодня направляли (пытались) Заявление по 168-И через ЛК выдает ошибку до момента отправки на этапе прикрепления файла: Некоторые файлы были удалены из-за несоответствия имени файла маске.
В соответствии с инструкцией ЦБ, файлы должны иметь строго определенное имя. Вы правильно назвали?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #325 от 11.12.2018 09:29
Перейти >>
Цитата:
ШИКАРНОЕ РЕШЕНИЕ, В СТИЛЕ НАШЕГО ГОСУДАРСТВА!!!!!
ОТМЕНИТЬ ДЕЙСТУЮЩИЕ АТТЕСТАТЫ, И ЗАРАБОТАТЬ ДЕНЕГ НО ТОЛЬКО ЗА АТТЕСТАЦИЮ, А ТО МАЛО СЕЙЧАС СДАЮТ НА АТТЕСТАТЫ, А ТУТ ТАКАЯ ВОЗМОЖНОСТЬ ВСЕХ КТО ДЕСЯТКИ ЛЕТ ПОЛУЧАЛ АТТЕСТАТ ″ПРОКВАЛИФИЦИРОВАТЬ″.
Я тоже в шоке! ″Все для людей″ в этой стране!Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #326 от 15.01.2019 13:56
Перейти >>
Уважаемые коллеги, как вам Проект?
″
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
к проекту федерального закона
«О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
(в части введения регулирования категорий инвесторов –
физических лиц)»
Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части введения регулирования категорий инвесторов – физических лиц)» (далее – законопроект) направлен, прежде всего, на повышение уровня доверия граждан к финансовому рынку с целью дальнейшего притока частных инвестиций в экономику и в целом на повышение благосостояния граждан посредством предоставления им возможности использовать надежные и понятные инвестиционные инструменты. При этом использование гражданами инструментов финансового рынка в первую очередь должно быть направлено на удовлетворение их потребностей и осуществляться с обеспечением надлежащего уровня защиты прав потребителей финансовых услуг.
Законопроектом предусматривается закрепление на законодательном уровне следующих категорий инвесторов: неквалифицированные инвесторы, которые подразделяются на особо защищаемых неквалифицированных инвесторов и простых неквалифицированных инвесторов, и квалифицированные инвесторы, которые подразделяются на простых квалифицированных инвесторов и профессиональных квалифицированных инвесторов.
Законопроектом для каждой категории определяются критерии, которым должно соответствовать физическое лицо, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, кредитных организаций и субъектов страхового дела устанавливаются требования к совершению сделок с инвесторами – физическими лицами в зависимости от их категории, что позволит обеспечить наиболее высокий уровень защиты для физических лиц, не обладающих достаточными знаниями и (или) навыками работы на финансовом рынке.
По общему правилу любое физическое лицо является особо защищаемым неквалифицированным инвестором. Средства таких инвесторов по умолчанию могут вкладываться только в наиболее простые и наименее рискованные финансовые инструменты в результате совершения следующих сделок:
1) сделок с ценными бумагами, включенными в список ценных бумаг, допущенных к торгам первого и второго уровня, за исключением коммерческих облигаций;
2) сделок с не ограниченными в обороте инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов;
3) сделок с иностранной валютой, заключаемых на организованных торгах;
4) сделок с драгоценными металлами, заключаемых на организованных торгах.
Простым неквалифицированным инвесторам по умолчанию доступны наряду с указанными финансовыми инструментами маржинальные сделки.
Дополнительно для неквалифицированных инвесторов предусмотрена возможность совершения сделок, направленных на приобретение любых ценных бумаг, а также заключения любых договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением предназначенных для квалифицированного инвестора, при соблюдении одного из следующих условий:
– совершение таких сделок в пределах установленной суммы;
– по итогам прохождения тестирования (порядок проведения определяется саморегулируемой организацией, членом которой является лицо, проводящее тестирование);
– по итогам сдачи экзамена на сайте биржи либо саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
В отношении субъектов страхового дела устанавливаются требования к заключению договоров инвестиционного страхования жизни.
Простому квалифицированному инвестору по умолчанию доступны все финансовые инструменты, которые доступны неквалифицированному инвестору, без прохождения тестирования либо сдачи экзамена, а также при надлежащем информировании о характеристиках финансового инструмента и рисках, связанных с осуществлением операций с ними, – инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
Профессиональному квалифицированному инвестору по умолчанию доступны любые финансовые инструменты.
Обязанность по проведению категоризации инвесторов (определению для клиента категории) и (или) проверке соответствия инструмента категории инвестора возлагается на брокера, форекс-дилера, управляющую компанию паевого инвестиционного фонда, доверительного управляющего, кредитные организации (при совершении «иных сделок»), субъектов страхового дела (при заключении договора инвестиционного страхования жизни). Данный перечень не является исчерпывающим.
В отношении доверительного управления в дополнение к существующей обязанности управляющего приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, которые предназначены для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором, предусмотрена обязанность определять инвестиционный профиль клиента – физического лица.″
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #327 от 25.01.2019 13:23
Перейти >>
Уважаемые коллеги, было ли у вас такое, что ваши компании/банки проф участники юр лицо неправомерно включило в свой список инсайдеров по 224-ФЗ, и никакие ваши доводы не помогли вразумить клиента/контрагента? Как вы поступили?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #328 от 25.01.2019 13:40
Перейти >>
Цитата:
ак это что же, зря я на подготовку к базовому экзамену записался?! Уже не актуально? :-/
поучиться может и стоит, но видимо только для себяUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #329 от 28.01.2019 07:28
Перейти >>
Цитата:
Плюнула бы)
исключение - если бы эмитент включил бы меня в список инсайдеров. В этом случае, если мне память не изменяет, необходимо уведомлять о каждой сделке с инструментами этого эмитента, а зачем мне это сдалось????
Если обязанностей никаких - зачем копья ломать?
Обязанность как раз есть! Раз эмитент нас включил, то мы должны выявить у себя сотрудников, кто имеет доступ к его инсайдерской инфе и включить этих людей в наш список...
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #330 от 28.01.2019 10:12
Перейти >>
Цитата:
Да, обязанность есть, вам придется включить сотрудников по-любому. Вместе с тем, напишите официальное письмо эмитенту, изложите свою позицию таким образом, что наличие договора само по себе не является основанием для включения (я предполагаю, что вас по п. 5 ст. 4 включили), наряду с наличием договора требуется обязательно факт передачи ИИ. Если он вам ИИ не передает, то попросите исключения в связи с отсутствием оснований. После официального исключения из его списка исключайте своих сотрудников. Неправомерное включение не освобождает вас от исполнения закона. Если вас включили не по п. 5, то включение скорее всего правомерное, если есть официальные договоры.
Да про п. все верно. Что значит ″включить сотрудников по - любому″? КОГО я должна из наших сотрудников включить в наш список, если НЕТ доступа к ИИ эмитента? Дело в том, что переписка с эмитентом уже была и ни раз по этому поводу, они тупо настаивают на своем, а мы так не считаем. Поэтому обдумываю следующий шаг в решении этой проблемы.
