-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Считать ли брокерской деятельностью?
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 08.10.2018 08:09 
Уважаемые коллеги, эмитент в сентябре сделал предложения своим владельцам о выкупе их акций (акции обращаются на Московской бирже). Наш клиент БО обратился в наш депозитарий и продал эмитенту акции, причем в том числе с ИИС (деньги зачислились на р/счет клиента БО). Вопросы: 1. Считать ли эту внебиржевую сделку с эмитентом как брокерскую? 2. Есть ли какие то последствия, что клиент осуществил эту продажу с ИИС?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 08.10.2018 12:06
Вам как брокеру поручение приходило на продажу? Ваши спецброкерские счета использовались при расчетах? Мое мнение - такого рода операции могут проходить через реализацию прав акционера, то есть по факту через депозитарий, при этом депозитарий просто передает эмитенту распоряжение акционера, деп в данном случае просто канал взаимодействия, если в дальнейшем эмитент рассчитался с акционером на его личные счета - то для брокера эта сделка вообще не подлежит учету, это просто депозитарная операция с ЦБ. Правда не поняла тему с ИИС, все-таки было поручение на продажу или просто вывод произошел со счета депа, к которому ИИС привязан? Если просто вывод был, то помните про норму 39-ФЗ (возврат клиенту денежных средств и ценных бумаг, учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете, или их передача другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг без прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета не допускается). Из вашего вопроса кстати не понятно, кто ваш клиент - ФЛ с ИИС или брокер, действующий за счет клиента с ИИС.
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 08.10.2018 13:30
referens, спасибо за ответы! Мы кредитная организация проф участник. Поручение как к брокеру не приходило, только в Депозитарий. Деньги пришли на счет Банка и были зачислены на счет клиента, открытый для брокерского обслуживания. Наш клиент физ лицо с ИИС. Тоже склоняюсь, что это корп действие. Но тогда как быть с ИИС, ведь часть бумаг было списано с него....referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 08.10.2018 14:50
Цитата:
Но тогда как быть с ИИС, ведь часть бумаг было списано с него....
Тут юристов дергайте или запрос пишите в БР. Вообще, если вдуматься, то вывода как такового не было, была корпоративная процедура, в результате которой произошла сделка по ФЗ с эмитентом, списание ЦБ - результат этой сделки. Вы никак бы не смогли это предотвратить и ограничить акционера в правах вы тоже не можете. С этой точки зрения запрос напишите в БР и в ИФНС (а то откажут ему в льготе), ну а дальше - по ситуации.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #5 от 08.10.2018 15:27
referens, спасибо большое!АО Ай Ти Инвест ИК*
Сообщений: 10
Сообщ. #6 от 08.10.2018 17:22
Было разъяснение, поищите. Погашение и/или выкуп эмитентом приравниваются к сделке. Деньги от такой операции должны вернуться на ИИС. Если на ИИС вернулись - нарушения правил ведения ИИС нет, если не вернулись - нарушение есть, это вывод.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 09.10.2018 07:55
Цитата:
Было разъяснение, поищите. Погашение и/или выкуп эмитентом приравниваются к сделке. Деньги от такой операции должны вернуться на ИИС. Если на ИИС вернулись - нарушения правил ведения ИИС нет, если не вернулись - нарушение есть, это вывод.
О! Было бы здорово найти! Но я уже много гуглила. Не нашла ( Это разъяснения ЦБ? Всем проф участниками или членам НАУФОР? Может есть какая то наводка?
К сделке, вы имеете в виду брокерской?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 164
Сообщ. #8 от 09.10.2018 13:30
В этой презентации https://www.cbr.ru/StaticHtml/File/44020/pres_sep_2817.pdf на 12 листе есть ссылка на письмо ЦБ от 23 сентября 2015 г. N 55-5-1/2249: ″перечисление указанных выплат на текущий и другие счета без зачисления их на индивидуальный инвестиционный счет не является основанием для прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.»″
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #9 от 09.10.2018 13:55
Невидимка, немного не то конечно, но близко. Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
