-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #51 от 18.03.2011 09:42 
Перейти >>
Добрый день! На сколько мне известно евробонды не торгуются на биржах, соответственно у них не может быть рыночной цены, а только расчетная. А вот что касается оценки евробондов, то нужно смотреть Вашу учетную политику,при отсутствии блумберга как вариант можно оценивать по затратам (т.е. переоценку не делать) или нанимать оценщика. Есть также иные платные информационные системы.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #52 от 18.03.2011 09:48
Перейти >>
По-моему в последней редакции НК РФ в части НДФЛ прописана обязанность дов. управл. отслеживать уплату налогов с дивидендов. Налог с дивидендов для резидентов РФ 9% и все равно физик это или юрик, а вот для нерезов 15%. Соответственно для своих клиентов нерезов дов. управл. должен пересчитать и доудержать сумму налога.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #53 от 27.04.2011 17:58
Перейти >>
День добрый! В любом случае у вас должно быть подписанное поручение от клиента. Некоторые компании при открытии счета берут с клиента доверенность на своих сотрудников, в которой указано, что поименованные сотрудники могут подписывать поручения (сводные за день, неделю, месяц), переданные ранее клиентом в электронном виде или конкретно через систему такую-то (как вариант КВИК). А вот вывод денег/бумаг ограничивают в приеме в электронном виде, или как вариант включить в ту же доверенность и принимать через систему (квик). Это на будущее, а теперь о настоящем. Как вариант напистаь письмо клиенту, что мол не пришлешь подписанные оригиналы до такого то числа, имей ввиду отключим от торгов. Думаю у всех в регламентах/договорах прописано неисполнение поручений до момента предоставления всех оригиналов документов. Сложнее если клиент уже не собирается дальше работать... Или сменил контакты...сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #54 от 27.04.2011 18:07
Перейти >>
Зависит от того что именно Вы заказываете... Как правило аудиторы смотрят год, но они это могут делать в течение года (по-квартально или раз в полгода), а могут и в начале следующего сразу весь предыдущий смотреть.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #55 от 29.04.2011 10:23
Перейти >>
Если подписано ЭЦП (не путать с АСП), то конечно не надо на бумаге.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #56 от 11.05.2011 10:03
Перейти >>
Доброго времени суток всем! Olya по идее конечно можно, все зависит от того на сколько готов к проверке ФСФР в части 115-ФЗ Управляющий. Вывод актива на счет третьего лица - это ж прям отмывание... Многие компании не то что на третье лицо не выводят, так даже на счет не указанный в анкете выводить отказываются, так то!сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #57 от 13.05.2011 15:25
Перейти >>
Доброго времени суток всем! Похоже в ФСФРе решили смилостивиться и не повышать с 01.07.2011 норматив для брокеров, дилеров и доверительных управляющих.
http://www.fcsm.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7329&year_30=2011&month_30=5сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #58 от 19.05.2011 13:05
Перейти >>
Добрый день!
1. В форме 1100 указываются обороты в штуках для фьючей и в размере премий по немаржируемым опционам. А в регистрах отражать надо так, как прописано в правилах внутреннего учета. Мы указывали и в пунктах и в рублях (по аналогии с валютой, в рублях указываем обязательно, так как в России ведем учет).
2. Мда, странно вообще считать обороты по фьючам как произведение цены на количество, там же только маржа возникает.
Вот по биржевому посредничеству ничего сказать не могу, не приходилось работать...
сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #59 от 20.05.2011 13:19
Перейти >>
В методичке сказано, что в собственных сделках с фьючами прописываем только кол-во. Был также ответ ФКЦБ еще, что в сделках по договорам БО ставится прочерк. Этот ответ есть на сайте НАУФОРА в Отчетность/Рекомендации по заполнению и предоставлению.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #60 от 03.06.2011 18:03
Перейти >>
Доброго времени суток Всем! Все зависит от того как у Вас в компании прописано во внутренних документах. Если поручение на перевод цб есть в правилах внутреннего учета ,то конечно такое поручение должно быть в журнале. Если нет, т.е. данное поручение целиком и полностью относится к депозитарной деятельности, то тогда и в журнале поручений по постановлению 32 отражать не надо. Было б неплохо заглянуть в договор/регламент на оказание брокерских услуг, а то ведь многие в договоре/регламенте поручения вводят, а в правилах внутреннего учета забывают прописать. Еще вроде как должен быть документ такой Взаимодействие отделов... так вот в нем обычно прописано какой документ к какому отделу относится. И еще, поручения в депозитарий не обязаны быть отраженными в журнале поручений клиентов брокера, но могут, этого никто не запрещает.
