Все сообщения пользователя

На страницу: Пред. 1, 2, 3 ... 6, 7, 8, 9, 10 След.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #61 от 20.01.2010 16:57

Спасибо. Полагаю, наступает просветление :)
Похоже я просто смешал два разных классификатора операций, поскольку классов операций всего три - административные, инвентарные и информационные.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #62 от 20.01.2010 17:28

Перейти >>

Как многогранно это слово... ″Основание″
1. Все депозитарные операции должны быть прописаны в Условиях и для каждой из них прописывается основание для ее исполнения.
2. Основанием депозитарной операции по счету депо является клиентское поручение. Основанием глобальной депозитарной операции может быть служебное поручение, оформляемое на основании отчета вышестоящего депозитария, а можно прописать, что сам отчет вышестоящего депозитария является поручением на осуществление глобальной операции.
3. В любой депозитарной системе исполнение операции - это совокупность проводок. Отчет из места хранения - это основание для осуществления проводок по активному счету, а в отдельных случаях (см.п.2) это и основание для депозитарной операции.

Т.е. для ряда депозитарных операций, отчет вышестоящего депозитария лишь основание для исполнения проводок в учетной системе.
Для других депозитарных операций этот отчет может являться основанием для их совершения.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #63 от 27.01.2010 16:15

Перейти >>

Сорри, fiolcher...
Либо Вы не читаете ответы, либо Вы ожидаете двойного ввода - аналогичного ответа от другого участника конференции...
В принципе, двойной ввод - хорошая штука. В нашем депозитарии он осуществляется...

Цитата:

4. Клиентские поручения исполняются по поручениям, поданным клиентом. Нормативкой предусмотрен двойная запись ЦБ - на счете депонента и на счете места хранения. Соответственно, для исполнения операции недостаточно только наличия поручения депонента, надо еще и подтверждение из места хранения о совершении там соответствующей операции. Вы не можете списать или зачислить ЦБ на счет депонента, не получив подтверждение из места хранения о соответствующем изменении на вашем счете.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #64 от 27.01.2010 16:45

Перейти >>

Цитата:

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #65 от 27.01.2010 17:43

Перейти >>

Эмитенты А и B реорганизуются в форме слияния в эмитента С в дату T.
Дата Т - дата госрегистрации эмитента С.
Регистратор эмитентов А и В списывает в дату Т ценные бумаги со счетов номинальщика и прекращает учет.
Эмитент С получает все документы после своей регистрации и заключает договор с новым регистратором настолько быстро, насколько ему это удается - в дату Т+5.
Новый регистратор дает номинальщику документы, подтверждающие зачисление новых ЦБ в дату Т+5.
Итого по документам от регистраторов бумаги списаны в дату Т, а новые бумаги зачислены в дату Т+5.
Возникает дырка – по пассиву учет непрерывный, а по активу на период с T до T+5 нет никакого подтверждения о том, где и какие бумаги хранились.
Непорядок. Нарушен баланс, нарушен двойной учет.
Где тут собака порылась, как построить учет в ходе такой реорганизации?

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #66 от 09.02.2010 16:39

Перейти >>

Насколько я знаю про депозитарий А, он просто сменил организационно-правовую форму.
Ликвидации юридического лица не было, ИНН не изменился, не изменились лицензии, счета в реестрах остались те же.
Т.е. это то же самое юридическое лицо.
Вам достаточно провести административную операцию - внести изменения в анкету счета депо места хранения.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #67 от 12.03.2010 11:52

Перейти >>

Если ваш внутренний регламент в явном виде не требует одного служебного поручения на одну операцию, то можно одно на все.
Основанием для каждой операции будет одно и то же поручение.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #68 от 31.03.2010 17:22

Перейти >>

Коллеги-депозитарщики, кто и как теперь предполагает взаимодействовать с регистраторами по паям?
Заключили ли вы по всем учитываемым паям договора об ЭДО?
Были ли у вас уже отказы на прием поручений в бумажной форме?
Как будем жить дальше?
Обсудим?

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ от 24 декабря 2009 г. N 09-61/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 15 АПРЕЛЯ 2008 Г. N 08-17/ПЗ-Н ″ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ″

″1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями, должны осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.″

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #69 от 01.04.2010 11:32

Перейти >>

Все верно.
Теперь нельзя у регистратора получить выписку, дать ему поручение, не используя ЭДО.
Соответственно, чем разнообразнее набор паев на хранении, тем разнообразнее зоопарк электронного документооборота.
В бумаге теперь с регистратором работать нельзя.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #70 от 01.04.2010 14:49

Перейти >>

Полагаю, что вопрос, скорее, не в масштабе охвата учета паев, а в масштабности электронного документооборота НДЦ с регистраторами. Без ЭДО и НДЦ с ними не сможет работать.
Думается, что в вопросе электронного охвата регистраторов ДКК тут будет впереди.

На страницу: Пред. 1, 2, 3 ... 6, 7, 8, 9, 10 След.