-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #1 от 13.06.2007 17:10 
Перейти >>
to Митяй
И по какому же критерию Вы ее отнесли к таковым, она же не через кассу общества и не в наличной форме.ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #2 от 03.03.2008 15:47
Перейти >>
В Обществе согласованы с ФСФР Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
15.01.2008 года вступил в силу ФЗ №275-ФЗ от 28.11.2007 года «О внесении изменений ….. в ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения, внесенные данным актом, касаются иностранных публичных должностных лиц, а также безналичных расчетов и переводов денежных средств без открытия счета. Эти вопросы не затрагивают деятельность нашего Общества. В связи с этим, хотелось бы узнать: необходимо ли нам вносить какие-либо изменения в наши Правила внутреннего контроля…. и включать в текст Правил положения, внесенные ФЗ №275-ФЗ от 28.11.2007 года «О внесении изменений …..», ну и, соответственно, вновь согласовывать Правила с ФСФР?
ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #3 от 03.03.2008 17:52
Перейти >>
Теплову А.И.
Уважаемый Андрей Иванович!
Не могли бы вы отправить Правила AML, о которых упоминает Куткина Елена, по адресу: olga@kortez.ru. Заранее, огромное спасибоООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #4 от 03.03.2008 17:53
Перейти >>
если кто-нибудь сможет получить Правила AML, о которых упоминает Куткина Елена, отправьте, пожалуйста, по адресу: olga@kortez.ru. Заранее, огромное спасибоООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #5 от 07.03.2008 14:31
Перейти >>
Есть ли у кого разработанная методика возврата активов из управления. если есть, пришли посмотреть, пожалуйста: olga@kortez.ruООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #6 от 11.03.2008 09:51
Перейти >>
Имеется в виду методика, которая охватывает порядок возврата активов из управления при расторжении договора, а также возврата активов, которые поступили после расторжения договора ДУООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #7 от 17.03.2008 09:50
Перейти >>
А есть у кого-нибудь уже разработанный порядок возврата активов в соответствии с п.2.18.2. Порядка осуществления деятельности по управлению ЦБ? Если есть, пришлите, пожайлуста, ознакомиться по адресу: olga@kortez.ru. Заранее благодарю.ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #8 от 21.03.2008 09:52
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста!
В соответствии с Методикой достаточности...., утв. приказом №05-43/пз-н от 29.09.2005 года ″...финансовые вложения в ценные бумаги, по которым не определяется рыночная цена, принимаются к расчету по расчетной стоимости. Расчетная стоимость в целях настоящей Методики определяется на последний рабочий день месяца, предшествующего расчету по результатам оценки, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию (если такая оценка проводилась).
В случае отсутствия заключения независимого оценщика стоимость ценных бумаг для целей расчета определяется на основании стоимости, по которой они отражены в бухгалтерском учете, за вычетом создаваемого организацией резерва под обесценение финансовых вложений″.
Соответственно, если ЦБ не имеет рыночной стоимости, то она учитывается по балансовой стоимости с учетом резерва.
Возникают в связи с этим вопросы:
1) Обязана ли организация формировать этот резерв? и какая ответственность может быть применена, если данный резерв не сформирован?
2) Как опредлить величину этого резерва?
3) Как определить расчетную стоимость финансового вложения, если ЦБ вообще не имеет рыночной цены (она будет равна 0, поскольку нет возможности определить сумму снижения стоимости, тогда и сумма резерва под будет равна о?)
ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #9 от 21.03.2008 14:22
Перейти >>
пбу 19/02 смотрели, но ответы на интересующие нас вопросы там не нашли....ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #10 от 21.03.2008 15:22 
Перейти >>
И еще такой вопрос очень интересует:
В методике достаточности собственных средств…, утв. Приказом №05-43/пз-н от 29.09.2005 года в форме С-01 есть строка 25-26, с учетом которых проводится корректировка данных.
Строка 25:
«Положительная разница между рыночной стоимостью ценных бумаг по сделкам, не учтенным в бухгалтерском учете, заключенным через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, с даты заключения сделки купли/продажи ценных бумаг до даты составления расчета собственных средств».
Если организация заключает сделку РЕПО, при которой первая часть сделки (покупка) пройдет в первом квартале, а вторая часть (продажа) пройдет уже во втором квартале,то можно ли РЕПО отразить в строке 25 формы?
