Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, поделитесь плиз формой квартального отчета контролера по ДУ на почту ksushachich@mail.ru
|
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, пришлите и мне форму квартального отчета по инсайду на ksushachich@mail.ru
|
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, кто может помочь с текстом квартального отчета по инсайду?
nhanykova@mail.ru |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, вот возник такой вопрос: при оценке степени (уровня) риска клиента, если клиент в списках не значится и т.д. и ему присвоена ″низкая″ степень риска, то какое обоснование нужно написать в анкете клиента?
И еще, возникли трудности при составлении Правил ПОД/ФТ, а именно ″программа организации внутреннего контроля″, если не сложно скиньте плиз ваши наработки ksushachich@mail.ru Cпасибо! |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: никакое. Обоснование (причину) указывайте когда будет ″высокая″ степень риска. Cпасибо! |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ N XXX
К ТРУДОВОМУ ДОГОВОРУ № XXX о неразглашении инсайдерской информации г. Санкт-Петербург & #160; ; ″XX″____________20XX г. Общество XXX, именуемое в дальнейшем Работодатель, в лице Генерального директора XXXXX, действующего на основании Устава, с одной стороны, и XXXXXXXX, именуемый в дальнейшем Работник, с другой стороны, вместе именуемые - Стороны, на основании ст. ст. 57 и 249 Трудового кодекса Российской Федерации заключили настоящее дополнительное соглашение к трудовому договору N XXX от ″XX″ ________20XX г. о нижеследующем: 1. При выполнении работы Работник имеет доступ к инсайдерской информации, перечень которой установлен действующим законодательством и локальными нормативными актами Работодателя. 2. Разглашение инсайдерской информации может нанести прямой или косвенный ущерб Работодателю или иным лицам. 3. Работник обязуется не разглашать инсайдерскую информацию, а также принимать все меры для ее неразглашения иными лицами. 4. Работник ознакомлен с локальными нормативными актами Работодателя по вопросам охраны инсайдерской информации и предупрежден об ответственности за ее разглашение. 5. Настоящее дополнительное соглашение вступает в силу с момента подписания и является неотъемлемой частью трудового договора от ″XX __________ 20XX г. N XXX. 6. Настоящее дополнительное соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон. ПОДПИСИ СТОРОН: Работодатель: Работник: _________________ 0; 160; _________________ М.П. Один экземпляр настоящего Соглашения получен Работником: «__» ______________ 20__ г. _______________________/____________________/ дата получения подпись Работника |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, скиньте плиз Инструкцию по ВК, очень надо!
ksushachich@mail.ru |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, скиньте плиз Правила ПОД/ФТ с учетом последних изменений! Спасибо!
ksushachich@mail.ru |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: 26/07/12 14/05/12 24/02/12 19/12/11 14/11/11 20/07/11 Что-то я окончательно запуталась в датах....думала у меня все четко, ан нет. Помогите разобраться! У меня доп инструктаж проведен (c 2011г.): 28.01.2011 - утверждение новой редакции Правил, провела инстрктаж 28.08.2011 - утверждение новой редакции Правил, провела инстрктаж 15.12.2011 - утверждение новой редакции Правил (в связи с 308), провела инстрктаж 18.08.2012 - утверждение новой редакции Правил (в связи с 667), провела инстрктаж 22.11.2012 - Правила не меняла, т.к. по тексту ссылаюсь на статью 6 115-ФЗ (121-ФЗ), провела инстрктаж 16.01.2013 - утверждение новой редакции Правил (131-ФЗ), провела инстрктаж Пропустила я 162-ФЗ (начало действия 06.01.2012) или еще что-то? |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Ждем...)))
|