Учет в бэк-офисе при совершении сделок через субброкера

Ирина С.     Рег.: 03.11.2009 Сообщений: 43

Сообщ. #1 от 24.03.2010 16:31 Цитата Наша компания является для клиентов брокером и депозитарием. Сделки для клиентов заключаются на ММВБ через вышестоящего брокера. Ценные бумаги клиентов депозитарий также хранит в вышестоящем депозитарии (он же вышестоящий брокер). Отчет по сделкам, совершенным в день Т, приходит от вышестоящего брокера и депозитария в день Т+1. По этим сделкам мы являемся оператором счета депо. Наш бэк-офис по отчету вышестоящего брокера учитывает ЦБ по сделкам в день Т, распределяет сделки по клиентам и передает отчет нашему депозитарию в день Т+1. Правильно ли, что мы должны принять эти ЦБ к учету в бэк-офисе в день Т, а в депозитарии в день Т+1,  хотя дата перехода прав на эти ЦБ - день Т, т.к. только в день Т+1 мы как оператор можем подать поручение, и отчет из вышестоящего депозитария получен в день Т+1? Но тогда будут различия при сверке ЦБ депозитария и бэк-офиса, а также при сверке нашего депозитария с вышестоящим депозитарием. Можно ли как-нибудь организовать процесс, чтобы и в бэк-офисе и в депозитарии ЦБ учитывались в день Т? Пожалуйста, поделитесь опытом

Fiolcher     Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253

Сообщ. #2 от 24.03.2010 21:40 Цитата пропишите во внутренних документах своего депозитария, что опер.день депозитария (день Т) закрывается не позднее 12 часов следующего дня. То есть бэк подает документы в депозитарий до 12 ч. и депозитарий проводит сделки днем Т.

Ирина С.     Рег.: 03.11.2009 Сообщений: 43

Сообщ. #3 от 25.03.2010 10:08 Цитата Спасибо за помощь

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.