-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новое Положение о лицензионных требованиях и условиях
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #21 от 09.09.2010 16:40 
″еще отвечаете как Контролер и за правильность ведения реестра акционеров″ - а это где написано?
К сожалению очень много нигде не написано, а сказано на словах на курсах повышения контролеров, которые были в июне в этом году. Положение 09-33/пз-н ФСФР-ное, а контролер обязан выполнять все требования ФСФР, так нам объяснили.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #22 от 10.09.2010 13:00
Цитата:
А Вы знаете, что еще отвечаете как Контролер и за правильность ведения реестра акционеров, и за ПОД/ФТ?
За ПОД/ФТ - за документ - да отвечаю, но у нас есть отдельно назначенное СДЛ.
А за правильность ведения реестра акционеров как отвечать я могу? Его у нас ведет регистратор-он и отвечает
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #23 от 10.09.2010 13:47
Не совсем понятно...
Для КО
п.2.10.2. сответствие Начальников структурных подразделений Банка, к исключительным функциям специалистов которых относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами п.2.1.5., 2.1.7 и 2.1.8......
Как я понимаю , п.2.1.5 - никакого отношения к начальникам структ.подразд. не относится.
0; п.2.1.7 - не распростран. на КО.
0; п.2.1.8 - к начальники структ подразд. относится и Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти и Отсутствие административного наказания в виде дисквалификации........
Объясните, пжл.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #24 от 10.09.2010 13:48
А мы ведем реестр акционеров самостоятельно, вот и отвечаю. У нас тоже СДЛ отдельно, Контролер отдельно, но как было сказано на семинаре, Контролер отвечает не только за документ, но и за его осуществление, особенно за прохождение обучения в сроки и количество раз для каждого сотрудника.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #25 от 10.09.2010 13:54
fiore, помимо того, что сказано в п.2.1 2.3 и 2.5 к КО еще дополнительные требования п.2.10.Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #26 от 10.09.2010 14:01
Цитата:
Контролер отвечает не только за документ, но и за его осуществление, особенно за прохождение обучения
Коллеги,
давайте отделять мух от котлет...
Основной функционал контролера зашит в его названии - он контролирует.
Он не вправе ничего делать сам, он вправе и обязан контролировать то, что делают другие.
Основная его задача - контролировать, что внутренние документы компании отвечают действующему законодательству, а сотрудники осуществляют свои действия согласно этим внутренним документам.
Задача контролера - контролировать профдеятельность, находить нарушения, расследовать их, вырабатывать рекомендации, составлять акты и знакомить с ними руководителя организации.
Все.
В свете этого - контролер не отвечает (если есть отдельный СДЛ) за документ, за обучение сотрудников.
Он отвечает за то, что не выявил нарушения и не оформил акт, если документа нет или сотрудники не обучаются.
Если есть СДЛ, то не дело контролера писать документ, организовывать обучение - не его это ответственность.
Его зона ответственности - контрольAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #27 от 10.09.2010 14:28
Сергей С. согласно, я не так выразилась, именно контролирует, обучаются ли сотрудники, есть ли внутренний документ (я их тоже не пишу, но в разработке участвую, стоит моя виза, и сотрудников по ПОД/ФТ не обучаю, но проверить обучаются ли сотрудники и вовремя ли контролирую)fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #28 от 10.09.2010 14:39
AnutaSVЦитата:
fiore, помимо того, что сказано в п.2.1 2.3 и 2.5 к КО еще дополнительные требования п.2.10.
Может пятница сказывается....но окончательной ясности у меня нет....Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #29 от 13.09.2010 13:47
Цитата:
AnutaSV
Цитата:
fiore, помимо того, что сказано в п.2.1 2.3 и 2.5 к КО еще дополнительные требования п.2.10.
Может пятница сказывается....но окончательной ясности у меня нет....
А что тут непонятного?
Единственное мне интересно:
п. 2.10.2 соответствие руководителя структур подразделения требованиям п. 2.1.7.....Исходя из всего этого руководитель стр подразделения по брок, дилер деят и ДУ должен обладать опытом работы в должности руководителя отдела или иного стр. подразделения, осущ проф деят-ть, не менее 2 лет. Вопрос? Тогда как из своих же рядовых сотрудников КО назначать руководителей? получается не назначить?....т.к. не обладают опытом 2 года в должности руководителя...Как быть?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #30 от 13.09.2010 14:02
Uralochka, у меня те же вопросы.
Уважаемые коллеги, как кто думает.
п. 2.1.7. положения 10-49/пз-н не распр. на КО.
Однако есть такой п. 2.10 (специальные требования для КО) где в п. 2.10.2. руководитель должен соответствовать п. 2.1.7.
Тогда возникает вопрос, как, например, стать начальником бэк-офиса, если не был руководителем (начальником) отдела, в должностные обязанности которого входило принятие решений по вопросам в области финансового рынка?).
А потом п. 2.1.7. о единоличном исполнительном органе (например: ген.дир.), но мы то КО и в п. 2.10.2 речь идет о начальниках отделов а п. 2.1.7. например о Председателе правления, или я что-то не так прочитала. Получается, что начальником бэка можно стать, если ты уже был начальником другого отдела, или я что-то не так понимаю?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
