Документооборот депозитария

storm.olga     Рег.: 31.01.2007 Сообщений: 11

Сообщ. #1 от 05.05.2010 16:17 Цитата Добрый день! Подскажите пожалйста необходимо ли регистрировать ВСЕ входящие и исходящие документы депозитария В нормативных документах информации не нашли, в регламенте не прописано... 1. ОТЧЕТЫ НДЦ (по собственным ЦБ), получаемые через ЭДО; 2. Запросы регистраторов на предоставление списка владельцев ЦБ и ответы на них,  регистрируются банковскими входящими и исходящими номерами. Заранее Благодарим

Гурьева Ирина* ОАО Петрокоммерц Банк Депозитарий   Рег.: 30.04.2010 Сообщений: 22

Сообщ. #2 от 02.10.2010 18:15 Цитата У депозитария обязанность по регистрации входящих/исходящих документов закрепляется положением 36 и вытекает из обязанности ведения двух журналов - журнала принятых поручений и журнала отправленных отчетов и выписок. В Правилах...№ 44 обязанности на этот счет не предусмотрено. Поэтому ВСЕ остальное регистрируется по решению самого депозитария, с точки зрения удобства в работе и др. причин... Но журналы, которые должны вестись по 36 положению не должны содержать документы, поступающие в депозитарий в рамках 44 Правил - надо разделить. По п. 1 Вашего письма, думаю логичнее регистрировать документы, которые являются основанием в соответствии с п. 3.5. 44 Правил: ″Основанием для совершения проводок по лицевым счетам депо, на которых учитываются ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации, а также ценные бумаги, переданные клиентами для осуществления доверительного управления и брокерских операций, являются первичные документы подразделений кредитной организации, отвечающих за проведение соответствующих действий с ценными бумагами. Эти документы составляются по итогам проведенных кредитной организацией операций с такими ценными бумагами″. В регистрации отчетов НДЦ смысла не вижу, т.к. они и так сохраняются в почте. По п. 2 - у нас аналогично.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.