-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума denivest
Рег.: 15.01.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #311 от 04.06.2012 13:24 
Контролер профучастника может осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
А на какие отделы можно возложить функции по исполнению требований Закона об инсайде (ведение списков инсайдеров и передача их организаторам торговли; уведомление инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и т.д.)?
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #312 от 12.07.2012 21:01
вообще нет никаких нормативных требований к таким сотрудникам, поэтому на кого угодно.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #313 от 06.09.2012 16:16
Добрый день.
Скажите а НРД является для профика инсайдером?Ventor
Москва
Рег.: 07.06.2012
Сообщений: 10
Сообщ. #314 от 06.09.2012 17:03
Мы профик, лицензия только ДУ.
В перечне инсайдерской информации только эта: ″относится полученная от клиентов информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг″.
Если инсайдерская информация не получена, должны ли быть инсайдеры?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #315 от 07.09.2012 14:17
Цитата:
Скажите а НРД является для профика инсайдером?
нетLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #316 от 07.09.2012 14:18
Цитата:
Если инсайдерская информация не получена, должны ли быть инсайдеры?
сотрудники, имеющие доступ к такой информации, если она вдруг появитсяAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #317 от 07.09.2012 16:09
Цитата:
Цитата:Скажите а НРД является для профика инсайдером?нет
я тоже так думаю, но найти законодательное подкрепление не могу, может подскажитеLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #318 от 10.09.2012 16:02
В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 настоящего Федерального закона, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4
Состав лиц, подлежащих включению в список инсайдеров в соответствии с частями 2 и 3 статьи 9 Федерального закона, является исчерпывающим (закрытым).
Смущает то, что НРД - кредитная одганизация. (5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации).
С другой стороны, если Вы профик, то, соответственно, (рассмотрим на примере брок. деятельности) инсайдерской информацией будет являться инфа, которую содержат поручения клиентов. Т.к. депозитарий видит уже исполненные поручения, то к самой информации он не имеет никокого отношения.
из разъяснений
″Кроме того, следует также учитывать, что организаторы торговли, через которых посредник совершает операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, а также соответствующие клиринговые организации, депозитарии и (или) кредитные организации, указанные в пункте 3 статьи 4 Федерального закона, не относятся к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации посредника, если только на основании договора посредник не передает инсайдерскую информацию, полученную от своих клиентов, организаторам торговли, клиринговым организациям, депозитариям и (или) кредитным организациям, указанным в пункте 3 статьи 4 Федерального закона″.
Ventor
Москва
Рег.: 07.06.2012
Сообщений: 10
Сообщ. #319 от 11.09.2012 13:34
Я прохлопал момент по предоставлению списков инсайдеров на биржу, точней я думал что у нас нет инсайдеров.
До сих пор на бирже от нас нет списков.
Нам крышка?
Сознаваться ФСФР?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #320 от 11.09.2012 14:38
Цитата:
Я прохлопал момент по предоставлению списков инсайдеров на биржу, точней я думал что у нас нет инсайдеров.До сих пор на бирже от нас нет списков.Нам крышка?Сознаваться ФСФР?
пусть контролер напишет отчет, как раз скоро конец квартала, ему все равно отчет писатьДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
