-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #411 от 22.08.2014 12:05 
Цитата:
что специалист внутреннего учета не включается?
никак у меня не получается его не включить...
инсайдерская информация у брокера -
информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок...
информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления
если процесс построен так, что бэк не имеет доступа к поручениям клиента - то тогда можно не включать..
но проще включить, тем более это ни к каким последствиям не приводит.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #412 от 22.08.2014 12:20
Цитата:
просто где то раньше сталкивался что специалист внутреннего учета не включается?Теперь возникло сомнение.
обязательно включается(( да вы что, они процентов 90 имеют доступы к торговым платформам.
Обязательно надо)!predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #413 от 22.08.2014 12:41
спасибо! согласен что нужно включать, но сотрудник отвечающий за инсайд настаивает и все доводы побоку.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #414 от 22.08.2014 14:48
Цитата:
но сотрудник отвечающий за инсайд настаивает и все доводы побоку.
настаивает НЕ включать? )
и чем мотивирует?predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #415 от 22.08.2014 15:09
мотивация следующая, нет данного основания по 11-18/пз-н ″когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг″, мол якобы поручение клиента не оказывает существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #416 от 22.08.2014 15:36
Цитата:
спасибо! согласен что нужно включать, но сотрудник отвечающий за инсайд настаивает и все доводы побоку.
Тяжело конечно с такими твердолобами общаться, вопрос- фигня, включил и спишь спокойно. Но, как я поняла, вы не отвечаете за инсайд. Что волнуетесь? В крайнем случае, чтобы к вам не было претензий, напишите служебную записку на имя директора или ОДЛ и изложите там вашу мотивацию, пусть ОДЛ там свою визу поставит, что ознакомлен. Все довольны.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #417 от 22.08.2014 15:40
Цитата:
мотивация следующая, нет данного основания по 11-18/пз-н ″когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг″, мол якобы поручение клиента не оказывает существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.
кстати, можете сослаться на матрицу инсайдеров, разработанную АРБ, там сотрудники, осуществляющие учетные функции попадают в список инсайдеровКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #418 от 22.08.2014 15:50
Если Вы- контролер, но не отвечаете за инсайд - сделайте отчет о нарушении. соблюдение требований законодательства - в Вашей епархии.Цитата:
мол якобы поручение клиента не оказывает существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг
а откуда известно, что не оказывает??? поручение поручению рознь. может быть такое что и окажет. тем более, что нам САМ РЕГУЛЯТОР сказал, что у нас эта информация - инсайдерская...
иникак не пойму - цена вопроса - одна бумажка и одна строчка в реестре уведомлений. сроки пропущены? ну так это ″маленькое″ нарушение. пройдет год (или уже больше? кажется КОАП уже ужесточился ) и вообще ненаказуемо
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #419 от 22.08.2014 16:00
спасибо всем откликнувшимся, буду писать нарушение. Видимо по другому не получится.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #420 от 26.08.2014 15:14
подскажите плиз, что то запутался, в список инсайдеров вносить информацию в какие сроки, т.е. пришел новый сотрудник его нужно включить в список инсайдеров, а сроки какие?
По 224-ФЗ необходимо вести список, про сроки не слово((Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
