-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила внутреннего контроля
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #41 от 12.10.2011 11:55 
Коллеги подскажите как правильно:
правила утверждает совет директоров или ген.дир? Или это зависит от полномочий прописанных в Уставе?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #42 от 12.10.2011 13:54
Руководитель (и для КО, и для не КО). и в Уставе это должно быть тоже предусмотрено.milana
***
Рег.: 01.03.2011
Сообщений: 20
Сообщ. #43 от 12.10.2011 17:57 
Уважаемые коллеги!
Скиньте,пож-та, правила по ПОД/ТФ. Очень прошу.Заранее благодарю)
smetyuh@mail.ruAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #44 от 13.10.2011 14:15
Цитата:
Руководитель (и для КО, и для не КО). и в Уставе это должно быть тоже предусмотрено.
Спасибо.info
Сообщ. #45 от 18.10.2011 21:57
Уважаемые коллеги, помогите!
Скиньте,пож-та (кому согласовали последние правила по ПОД/ТФ).
Очень прошу. Заранее спасибо!
rtkachuk@olimp-capital.ru
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #46 от 20.10.2011 14:47
Коллеги, подскажите пожалуйста. В RTC-money у нас открыт спецброкерский счет, туда поступили деньги нашего клиента, а потом клиент эти деньги выводит там же. RTC-money запросил у нас отчет откуда клиенту поступили деньги, может ли он (RTC-money) это делать?o.grom
вечно сомневающаяся
Рег.: 25.10.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #47 от 25.10.2011 14:21
Цитата:
Уважаемые коллеги, помогите!
Скиньте,пож-та (кому согласовали последние правила по ПОД/ТФ).
Очень прошу. Заранее спасибо!
еще такой вопрос:
У нас Ук не профик, закрытые фонды недвижимости. как таковых нет клиентов, нет выгодоприобретателей, живем арендой. соответственно выгодоприобретатели мы сами ( получаем арендную плату и сами платим комунальные платеж из из имущества фонда). Кого нам надо для идентификаци включать?Контрагентов?
Нужно ли вносить изменения в правила внутр контроля по 115-ФЗ с последней редакции, (ничего там нового не нашла) или все изменения касаются только правила ПОД/ФТ. Я контролер новый.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #48 от 25.10.2011 17:23
Цитата:
еще такой вопрос:
У нас Ук не профик, закрытые фонды недвижимости. как таковых нет клиентов, нет выгодоприобретателей, живем арендой. соответственно выгодоприобретатели мы сами ( получаем арендную плату и сами платим комунальные платеж из из имущества фонда). Кого нам надо для идентификаци включать?Контрагентов?
Нужно ли вносить изменения в правила внутр контроля по 115-ФЗ с последней редакции, (ничего там нового не нашла) или все изменения касаются только правила ПОД/ФТ. Я контролер новый.
Клиенты у Вас есть - пайщики ПИФа.
Контрагентов тоже не мешало бы идентифицировать или хотя бы документы запрашивать.
Если будут операции свыше 3 млн с недвижимостью какие данные по Контрагенту будете вписывать в 4-СПД?
В Правилах по ПОД/ФТ только не пишите слово ″котрагент″, достаточно будет ″клиент″, ″выгодоприобретатель″ и ″представитель″.
О каких изменениях в 115-фз Вы говорите?o.grom
вечно сомневающаяся
Рег.: 25.10.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #49 от 26.10.2011 09:14
Спасибо большое donna_lucia!
Да, получается только пайщики и контрагенты. В правилах у нас нет слова ″контрагент″.
С предоставлением документов, большая волокита, или присылают кусочки. Если вообще отказывают просим официальный отказ, надеемся прикрыться этим отказом в случае проверки. На многих контриков берем сведения из открытых источников (опять же частичные) соответственно анкеты заполняем сами и сами подписываем. Возможно ли это? Может тупо запрашивать на всех выписку из налоговой и на основании нее заполнять анкету. Это конечно лишний расход, но если ген дир согласиться , мне кажется это выход.
Еще один вопрос
В 224-ФЗ меняются слова ″Манипуляция цен″ на ″манипуляция рынка″. Нужно ли делать соответствующие изменения в Правила ВК, у меня там в трех местах есть такие слова
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #50 от 26.10.2011 15:29
Цитата:
Да, получается только пайщики и контрагенты. В правилах у нас нет слова ″контрагент″.
С предоставлением документов, большая волокита, или присылают кусочки. Если вообще отказывают просим официальный отказ, надеемся прикрыться этим отказом в случае проверки. На многих контриков берем сведения из открытых источников (опять же частичные) соответственно анкеты заполняем сами и сами подписываем. Возможно ли это? Может тупо запрашивать на всех выписку из налоговой и на основании нее заполнять анкету. Это конечно лишний расход, но если ген дир согласиться , мне кажется это выход.
Пайщики - клиенты, те кто получает доходы по паям - выгодоприобретатели, те кто представляет интересы пайщиков по доверенности (например, по доверенности передает имущество в ПИФ) - представители - все они должны быть идентифицированы в обязательном порядке.
Контрагенты - это те еще необязательные товарищи. Но все, что присылают, пусть будет заверено, хотя бы их директором и храните эти кусочки. Официальный отказ - вещь, им разумеется можно прикрыться, мы заказываем выписки из ЕГРЮЛ, все-таки это какие-никакие, но действия с нашей стороны. Анкеты я всегда заполняю сама, подписи клиентов и контрагентов у меня там нет, я убрала. И в анкете я прописываю, что контрагент отказался предоставить информацию и учредительные.
Видите ли, при отказе предоставить информацию и документы клиентом или контрагентом, возникает критерий необычной операции - необоснованный отказ в предоставлении информации, поэтому отказ нужно все равно где-то зафиксировать.Цитата:
Еще один вопрос
В 224-ФЗ меняются слова ″Манипуляция цен″ на ″манипуляция рынка″. Нужно ли делать соответствующие изменения в Правила ВК, у меня там в трех местах есть такие слова
я не меняла, Правила внутреннего контроля составлены на основании 04-5/пс, и там ничего не поменялось. Да и не распространяется на нас 224-фз, если бы распространялся поменяла бы, при том, что контроль за 224-фз в этом случае включила бы в отчет контролера как самостоятельный раздел.
Вы у других УК ЗПИФ не спрашивали меняли они?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
