-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #81 от 13.02.2013 12:22 
Цитата:
единственный вариант, когда можете - по распоряжению ГД в случае плановой/неплановой проверки, когда контролер включается в комиссиюУ нас все по плану.
Можно создать отдел из одного человека, хотя и это бывает сложно...
Legal, подскажите, ОСД - что за аббревиатура?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #82 от 13.02.2013 12:30
Цитата:
Аттестат у контролера отбирают по причине лишения компании лицензии в виду нарушения компанией законодательства о легализации.
а я консультировалась по этому вопросу в фсфр (на форуме), был однозначный ответ - если сдл и контролер разные люди, то контролер в легализацию лезть не должен!
читайте внимательнее положение о ВК
контролер контролирует только проф деятельность. При этом Руководитель вправе назначить специальным должностным лицом контролера профессионального участника. Т.е. вправе не назначать.
Контролер , не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками ......, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
СДЛ выполняет функции, в том числе по средствам контроля за соблюдением работниками профессионального участника законодательства Российской Федерации о противодействии легализации.
СДЛ Представляет руководителю профессионального участника письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Специальное должностное лицо имеет права и обязанности, аналогичные установленным разделом 5 настоящего Положения для контролера.
Специальное должностное лицо независимо в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника и подчиняется непосредственно руководителю.
(Раньше, в старом положении было указано, что СДЛ информирует о нарушениях контролера и ГД.)Цитата:
За легализацию ответственный СДЛ - он отвечает.
по 115 ФЗ - отвечает, да и по 12-32.
На практике в крупных профиках СДЛ и контролер - разные люди, их деятельность не пересекается, каждый отвечает за свой участок работы.
СДЛ делает свой отчет, контролер - свой.
В случае разделения обязанностей отчет контролера даже не содержит раздел, касающийся легализацииLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #83 от 13.02.2013 12:31
Цитата:
каждый из перечисленных Вами сотрудников, а именно контролер, СДЛ, ОСД - независимы в своей деятельности и подотчетны исключительно СД или ГД.Цитата:
Vincenzo, я опечаталась ОДЛ
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #84 от 13.02.2013 12:36
Цитата:
Vincenzo, вы его неправильно поняли. Аттестат у контролера отбирают по причине лишения компании лицензии в виду нарушения компанией законодательства о легализации.Прекрасно я его понял, и по этой причине тоже.Цитата:
С моей точки зрения глупо вешать легализацию на тех, кто вообще без аттестата (законодательство это разрешает)Возможно в вашей ситуации и глупо, а в банке - единственно верное решение, к тому же деятельность банков так же регулирует ЦБ, и чтоб поменять правила по легализации их нужно утверждать в ЦБ - геморрой неимоверный, хотя и не моя компетенция.
Да и в банке вы не сможете все совмещать - представляете объем работы? Вообще, представляете что такое легализация в банке? в нас в СВК - 6 человек, в УФМ - 15.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #85 от 13.02.2013 12:50
во всей этой демогогии смущает одно, что за нарушения по легализации лишают лицензии. Если контролер не исполняет функции СДЛ, то все равно попадает под требование :
″отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии″
т.о. нарушение СДЛ-а , который при этом может быть без аттестата, чревато для контролера....
вот такой наразрешимый ребус нам презентовал наш регулятор
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #86 от 13.02.2013 12:58
Цитата:
а я консультировалась по этому вопросу в фсфр (на форуме), был однозначный ответ - если сдл и контролер разные люди, то контролер в легализацию лезть не должен!
я с этим полностью согласна. Сделали ответственным по легализации не контролера, всё, контролер туда не лезет.
аналогично и с инсайдом.Цитата:
Возможно в вашей ситуации и глупо, а в банке - единственно верное решение, к тому же деятельность банков так же регулирует ЦБ, и чтоб поменять правила по легализации их нужно утверждать в ЦБ - геморрой неимоверный, хотя и не моя компетенция.
Vincenzo, мы немного тут о разном))
банк существует как банк и банк еще существует как проф.участник. Разница в клиентских операциях.
в проф.участнике иная будет легализация, нежели в банке.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #87 от 13.02.2013 13:00
Цитата:
т.о. нарушение СДЛ-а , который при этом может быть без аттестата, чревато для контролера....
вот такой наразрешимый ребус нам презентовал наш регулятор
так я об этом и говорила, поэтомуЦитата:
с моей точки зрения, как контролера, я буду сама отвечать (читай взвалю на себя эту работу) за то, за что могут лишить лицензии компанию. С моей точки зрения глупо вешать легализацию на тех, кто вообще без аттестата (законодательство это разрешает)
хотя, с радостью бы легализацию отдала кому-нить другомуLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #88 от 13.02.2013 13:08
Цитата:
хотя, с радостью бы легализацию отдала кому-нить другому
мои мысли озвучили))
с одной стороны - для контролера безопаснее взвалить все на себя, с др - объем работы может быть совершенно нереальнымVincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #89 от 13.02.2013 13:14
Цитата:
банк существует как банк и банк еще существует как проф.участник. Разница в клиентских операциях.Естественно другая.
в проф.участнике иная будет легализация, нежели в банке.
В общем, вот и поговорили, сабж то был про инсайд.
Как я понял исходя из вышесказанного: исполнение по инсайду будете вешать на контролера?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #90 от 13.02.2013 13:18
Цитата:
В общем, вот и поговорили, сабж то был про инсайд.
а по смыслу - тоже самое, что инсайд, что легализация. что воля, что неволя)))
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
