-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #811 от 18.10.2016 11:07 
Цитата:
по поводу г- мы отправляем сообщение при каждом выходе Перечня.
Зачем?? уже все договорились, что отправляем раз в 3 месяца. я у мемя и в ПВК прописала также. и по 115-фз раз в 3 месяца. и ЦБ и РФМ тоже говорят что им не нужно высылать каждый раз как перечень выходит.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #812 от 18.10.2016 11:09
Цитата:
можно ли трактовать незамедлительно как не позднее одного рабочего дня со дня размещения в ЛК Росфинмониторинг?
НЕзамедлительно- значит не медля))) нет нельзя трактовать, как Вы написали. в 3484-У написано , незамедлительно в день применения мер по замораживанию. (п.4)luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #813 от 18.10.2016 11:11
Цитата:
Спасибо большое!Незамедлительно т.е.-это вчера?(((
на мой взгляд лучше выслать хоть с опозданием, чем совсем не выслать. опять таки надо понимать, вы заморозили (блокировали) д/с по уважительной причине? если да, то высылайте сейчас. если сможете придумать мотивированное суждение о ненаправлении, то не направляйте)) но тогда и не блокируйте.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #814 от 18.10.2016 11:40
При выходе решений межведомственной комиссии мы составляли внутренний отчет о том,что провели проверку на наличие в этой выписке клиентов и принимали решение о не направлении отчета в связи с отсутствием совпадения клиентов с перечисленными персонами в решениях. Следовательно нет совпадений нет и блокировок.
Т.е. все решения межведомственной комиссии мы промониторили,но сообщение нулевое не направляли.
Но выходит,что нулевой отчет по замороженным даже если нет совпадений нужно отправлять день в день с выходом выписок.(хотя мы ничего не блокировали/не замораживали)
Правильно же?
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #815 от 18.10.2016 12:01
Цитата:
При выходе решений межведомственной комиссии мы составляли внутренний отчет о том,что провели проверку на наличие в этой выписке клиентов и принимали решение о не направлении отчета в связи с отсутствием совпадения клиентов с перечисленными персонами в решениях. Следовательно нет совпадений нет и блокировок.
Т.е. все решения межведомственной комиссии мы промониторили,но сообщение нулевое не направляли.
Но выходит,что нулевой отчет по замороженным даже если нет совпадений нужно отправлять день в день с выходом выписок.(хотя мы ничего не блокировали/не замораживали)
Правильно же?
я Вам ответила на почте. Я лично по решениям межведомственной комиссии вообще ничего не делаю. только смотрю их и если в списке нет моих клиентов, то ничего не направляю. это же для информации, а не для отчета. а раз в 3 месяца я в РФМ отправляю отчет где сказано, если среди клиентов те, по кому должна была быть заморозка или нет.и соотетственно если никого нет, то 0-вой отчет высылаю, а если были, то сначала незамедлительно я отсылаю отчет о таком товарище в РФМ как только увидела это и потом в отчете ежеквартальном уже прописываю кол-во таких товарищей.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #816 от 18.10.2016 12:01
Но выходит,что нулевой отчет по замороженным даже если нет совпадений нужно отправлять день в день с выходом выписок.(хотя мы ничего не блокировали/не замораживали)
Правильно же?
если ничего не блокировали то ничего и не отправляете.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #817 от 18.10.2016 12:03
у Вас в ПВК должно быть прописано что и когда вы отсылаете в РФМ. и им руководствуетесь). по каждой из программ по заморозке, приостановке и отказу у вас отдельные руководства к действию. Если Вы прописали, что кажлый раз при выходе Перечня или решения вы направляете в рФМ сообщение о то, что среди ваших клиеентов таких нет, то и будете отсылать. а если не прописано то и не надо.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #818 от 18.10.2016 12:07
Фух....спасибо,я уже что-то совсем запуталась!!!спасибо большое =^.^=luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #819 от 18.10.2016 12:52
пожалуйста, но это личное мое мнение. поспрашивайте еще на всякий случайluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #820 от 18.10.2016 16:14
коллеги, а у кого нибудь есть экзамен ( вопросы и ответы свежие 1.0. Фсфр)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
