-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1111 от 25.12.2018 10:09 
Цитата:
Ранее отчитывали, т.к. получали ответ ЦБ , что нужно отчитывать первую операцию по депозитному счету в рамках ПИФ код 4006 (если зачисление на счет превышало 600 т.р.). В ноябре получили ответ, что такие операции не подлежат ОК НФО, т.к. это прерогатива банков.Цитата:
отчитывает только банк
Если внимательно прочесть ответ ЦБ и не пытаться додумывать того, чего в ответе нет, то можно обнаружить, что ЦБ, по сути, ответил то, что давно всем известно.
Ну типа того: Зимой холодно, а летом тепло.
ЦБ в своем ответе пишет о том, что кредитные организации обязаны делать ФЭС01 по коду 4006? А мы и так это знаем. Разве ЦБ написал, что ФЭС01 по коду 4006 должны отчитывать ТОЛЬКО кредитные организации? Я в ответе ЦБ слово ″ТОЛЬКО″ или равнозначного этому слову текста не видел. Разве ЦБ написал, что НФО НЕ ОБЯЗАНЫ отчитывать ФЭС01 по коду 4006? И этого в ответе ЦБ я не увидел.
ЦБ ответил как всегда так, чтобы, на всякий случай, были пути отхода: Вы, типа, нас не так поняли, мы не писали о том, что НФО не обязаны отчитывать ФЭС01 по коду 4006. Мы писали что кредитные организации обязаны отчитывать. При этом мы не писали, что ТОЛЬКО кредитные организации обязаны отчитывать. И до кучи скажут стандартную фразу, что 115-ФЗ не содержит изъятий...
В-общем, читайте внимательно ответ ЦБ.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1112 от 29.12.2018 12:17
Коллеги, добрый день, а что случилось с сайтом по санкционным спискам, как теперь искать список лиц например по 1970 или 1518 или ИГИЛ?
https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/1267/aq_sanctions_list
https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/un-sc-consolidated-list
https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/1718/materials
https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/1970/materials
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #1113 от 09.01.2019 10:37
Цитата:
ОБЯЗАНЫ отчитывать ФЭС01 по коду 4006? И этого в ответе ЦБ я не увидел.
ЦБ ответил как всегда так, чтобы, на всякий случай, были пути отхода: Вы, типа, нас не так поняли, мы не писали о том, что НФО не обязаны отчитывать ФЭС01 по коду 4006. Мы писали что кредитные организации обязаны отчитывать. При этом мы не писали, что ТОЛЬКО кредитные организации обязаны отчитывать. И до кучи скажут стандартную фразу, что 115-ФЗ не содержит изъятий...
Мы в конце декабря написали запрос в ЦБ об отчитке ФЭС 01 по коду 4006, по операциям ПИФов и по операциям клиентов ДУ
ОтветЦБ: ответы на вопросы организации содержатся в письме Ответ ДФМиВК от 08.06.2018 № 12-3-5/4279 __( это обязанность по представлению сведений в Росфинмониторинг об операциях по первому зачислению на счет (вклад) возникает у кредитной организации.)
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1114 от 09.01.2019 19:45
Цитата:
Коллеги, добрый день, а что случилось с сайтом по санкционным спискам, как теперь искать список лиц например по 1970 или 1518 или ИГИЛ?
Присоединяюсь к вопросу...Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1115 от 10.01.2019 10:13
Нашла https://www.un.org/securitycouncil/ru/sanctions/1970/materials
идете в каждый комитет, а потом в материалы, я мониторю 14 санкц списковfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #1116 от 10.01.2019 13:18
Еще раз возвращаясь к этой теме:Цитата:
ОтветЦБ: ответы на вопросы организации содержатся в письме Ответ ДФМиВК от 08.06.2018 № 12-3-5/4279
Принимая во внимание положения подпункта 4 пункта 1 статьи 7 и абзаца 5 подпункта 3 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ , в ситуации, описанной в обращении, некредитная финансовая организация является клиентом кредитной организации, в которой у нее открыт банковский счет, и соответственно при размещении на указанном счете денежных средств на сумму равную или превышающую 600 000 рублей (либо эквивалент в иностранной валюте), если операции по счету (вкладу) не производились с момента его открытия (код вида операции 4006), обязанность по представлению сведений в Росфинмониторинг об указанной операции возникает у данной кредитной организации.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1117 от 10.01.2019 13:20
https://www.un.org/securitycouncil/ru/sanctions/un-sc-consolidated-list
сводный санкционный переченьfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #1118 от 10.01.2019 13:23
Цитата:
идете в каждый комитет, а потом в материалы, я мониторю 14 санкц списков
Извините пожалуйста, а можно для непонятливых, какие 14 санкц списков вы мониторите, которые размещены на сайте Совета Безопасности ООН?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1119 от 10.01.2019 14:39
заходите в санкции, и там много комитетовАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1120 от 10.01.2019 15:02
а сводный санкционный перечень разве не содержит все вместе?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
