-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Учет бумаг БЭКофисом
Правила форума Депозитарий
Сообщ. #1 от 30.09.2005 12:50 
Возник спор.
Бэк утверждает что он проводит операции на основании выписок вышестоящего депозитрия (НДЦ, ДКК). Я (депозитарий) в свою очередь считаю что на основании моих выписок.
Где содержится норма, на остновании каких выписок Бэкофис должен проводить сделки по бумагам?
Зарнее спасибо.Соколова Татьяна, НАУФОР
Сообщ. #2 от 30.09.2005 15:13 
Вопрос к Депозитарию. О каких ЦБ идет речь - принадлежащих депозитарию на праве собственности или о ЦБ депонентов Депозитария?
Является ли Депозитарий кредитной организацией?Депозитарий.
Сообщ. #3 от 30.09.2005 15:45
Речь идет о бумагах принадлежащих клиентам. Инвестиционная компания. Есть депозитарная лицензия.Соколова Татьяна, НАУФОР
Сообщ. #4 от 30.09.2005 16:56
Нормы следующие:
1. Согласно п. 7.5. Постановления ФКЦБ № 36 от 16.10.97г. по счету номинального держателя отражается общее количество ценных бумаг, учитываемых на счете без разбивки на конкретных депонентов. Поэтому выписка из ДКК или НДЦ не может являться основанием для зачисления/списания ЦБ.
2. Согласно п.10.3 Постановления ФКЦБ № 36 от 16.10.97г. информация о счетах депо клиентов, включая информацию о производимых операциях по счетам является конфиденциальной и может предоставлять только самим клиентам, их уполномоченным лицам, лицензирующим органам и иным гос.органам.
Депозитарий
Сообщ. #5 от 03.10.2005 12:27
Бумаги клиентские. Инвестиционная компания.Депозитарий.
Сообщ. #6 от 03.10.2005 12:29
Спасибо.Елена
Сообщ. #7 от 04.10.2005 08:03
Уважаемая Татьяна! Правильно ли я поняла Ваше разъяснение: если инвестиционная компания, имеющая лицензии на брокерскую и депозитарную деятельности, заключает договор счет депо с клиентами и перечисляет ЦБ клиента на свой счет номинального держателя в НДЦ, то учет движения ценных бумаг и денежных средств клиентов по результатам торогов на ММВБ осуществляет только депозитарий компании? А как быть в случае, если клиент одновременно с договором счета депо заключил договор на брокерское обслуживание и осуществляет сделки на ММВБ, пользуясь системой интернет-трейдинга компании?Юлия
Сообщ. #8 от 13.10.2005 13:35
В отчете ДКК ″Исполненные поручения″ указываются номера договоров купли-продажи ЦБ, по которым произошла перерегистрация ЦБ. На основании этого Бэк-офис делает проводки во внутреннем учете. Если договор заключен в интересах клиента, то соответственно изменятся остатки ЦБ клиента. Непонятно, почему для Бэк-офиса отчет ДКК не является основанием и необходимо запрашивать выписки из собственного депозитария?Соколова Татьяна, НАУФОР
Сообщ. #9 от 13.10.2005 17:00
Уважаемая Юлия! В п. 25 Постановления ФКЦБ № 32/108Н от 11.12.01г. сказано, что основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета являются подтверждающие документы внутреннего учета, к которым относятся, в том числе, отчеты об исполнении операций депозитария. Подтверждение права собственности на ценные бумаги депонент получает при зачислении ЦБ на его счет депо в депозитарии, а не на счет депо номинального держателя в вышестоящем депозитарии.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
