-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новое положение о внутреннем контроле
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #151 от 06.10.2015 15:19 
Цитата:
Инструкцию о внутреннем контроле вносили изменения в связи с организацией отдела по финмониторингу?
нет. Инструкция содержит описание контроля в организации. а контроль не изменился - внутренний, в целях ПОД/ФТ и в целях ПНИИИ/МР.
Но мы нигде и не писали про возможности совмещения.
а ДИ контролера поменяли, конечно.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #152 от 06.10.2015 15:47
а ну я то писал как для организации, что я контролер и я сдл, и мой отчет сдла сосатвная часть отчета контроля ну и тд и тп. А теперь пришлось изменитьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #153 от 06.10.2015 15:56
Цитата:
мой отчет сдла сосатвная часть отчета контроля
сейчас это уже в прошлом, но ранее на семинарах представители ФСФР ″с удовольствием и радостью″ делились тем, что выявляли нарушение по 115-ФЗ в том, что отчет по ПОД/ФТ попадал на глаза Совету директоров. А, мол, это нарушение конфиденциальности контроля. Мол, среди СД могут быть клиенты и мы таким образом раскрываем пред ними всю подноготную нашей борьбы... бррр
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #154 от 06.10.2015 16:40
Цитата:
с удовольствием и радостью″ делились тем, что выявляли нарушение по 115-ФЗ в том, что отчет по ПОД/ФТ попадал на глаза Совету директоров.
Да ну дураки какие то , в 12 32 четко написано что может быть составной частью в случае наличия СД и совмещения контролера с СДЛ. Ну понятно надо что то выявить они и выявляют. Можно только порадоваться за людей, что они испытывают радостьколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #155 от 08.10.2015 14:18
Цитата:
Да ну дураки какие то , в 12 32 четко написано что может быть составной частью в случае наличия СД и совмещения контролера с СДЛ. Ну понятно надо что то выявить они и выявляют. Можно только порадоваться за людей, что они испытывают радость
не так поняли. Если есть в организации СД, то отчет контролера рассматривает СД.
Если контролер совмещал еще функции СДЛ, то отчет СДЛ должен был рассматривать и утверждать только ген.дир.
Т.е. получалось два отчета
компании ловили на том, что если внутренние документы утверждал СД, то правила по легализации должен только ген.дир, несмотря на то, что есть СД и все документы утверждал СДNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #156 от 08.10.2015 14:42
извини про отчет не до конца понял
12-32
″В случае если ... СДЛом назначен контролер профессионального участника, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный отчет контролера.″
То есть отчет СДЛа - это раздел отчета контролера
а значит и этот раздел как ни крути косвенно рассматривал Совет директоров
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #157 от 08.10.2015 16:52
Цитата:
о есть отчет СДЛа - это раздел отчета контролера
а значит и этот раздел как ни крути косвенно рассматривал Совет директоров
неее, контролер делал два отдельных отчета. В Правилах прописывали, что это два разных. У меня в Правилах было и сейчас осталось, что формы отчетов СДЛ прописаны в Правилах по легализацииКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #158 от 09.10.2015 10:30
давайте радоваться, что кое какой маразм остался в прошлом)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #159 от 09.10.2015 10:36
Цитата:
давайте радоваться, что кое какой маразм остался в прошлом)
конечно, ведь не в количестве работы дело, а в отсутствии четкости и несовместимости разных НПА
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
