-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #21 от 21.08.2013 13:18 
Цитата:
Elpes, я сообщала об увольнении и назначении одновременно.
п. 23
(Приказ ФСРФ от28.01.2010 N 10-4/пз-н (О специалистах)
N.Prof*, спасибо большое!Katerina*
АО БНП ПАРИБА БАНК
Рег.: 20.06.2013
Сообщений: 1
Сообщ. #22 от 12.11.2013 17:37
Подскажите, диплом бакалавра приравнивается ли к подтверждению высшего образования у контролера профучастника?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #23 от 13.11.2013 13:28
Да, диплом бакалавра является дипломом о высшем образовании.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #24 от 29.01.2014 12:42
Господа контролеры, здравствуйте!
Согласовали со службой кандидатуру контролера.
В письме, которое мы получили ″О согласии на избрание, назначение″, указано, что мы должны предоставить Уведомление о факте назначения на должность с приложением копий док-тов согласно п. 2.13 Положения о лицензионных требованиях....10-49/пз-н от 20.07.2010. Из п. 2.13 следует, что
″...2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:
2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2.13.2. лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7 настоящего Положения;
2.13.3. контролера требованиям подпункта 2.1.6 настоящего Положения″.
п. 2.1.6. вот об этом: ″2.1.6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы″.
Вопрос: так какие документы мы прилагаем к Уведомлению?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #25 от 29.01.2014 12:49
Цитата:
Господа контролеры, здравствуйте!
Согласовали со службой кандидатуру контролера.
В письме, которое мы получили ″О согласии на избрание, назначение″, указано, что мы должны предоставить Уведомление о факте назначения на должность с приложением копий док-тов согласно п. 2.13 Положения о лицензионных требованиях....10-49/пз-н от 20.07.2010. Из п. 2.13 следует, что
″...2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:
2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2.13.2. лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7 настоящего Положения;
2.13.3. контролера требованиям подпункта 2.1.6 настоящего Положения″.
п. 2.1.6. вот об этом: ″2.1.6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы″.
Вопрос: так какие документы мы прилагаем к Уведомлению?
Нотариальную копию(и) аттестата (ов), нотариальную копию диплома, заверенную диром копию решения об избрании и приказа о назначении, трудовой книжки или трудового договора.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #26 от 29.01.2014 13:01
Спасибо!
у меня такой списочек получился:
Приложения:
- Квалификационный аттестат __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Диплом о высшем образовании __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Свидетельство __ о прохождении «Целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ», копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Справка об отсутствии судимости, оригинал – 1 экз.;
- Приказ о назначении на должность, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #27 от 29.01.2014 15:54
Цитата:
пасибо!
у меня такой списочек получился:
Приложения:
- Квалификационный аттестат __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Диплом о высшем образовании __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Свидетельство __ о прохождении «Целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ», копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Справка об отсутствии судимости, оригинал – 1 экз.;
- Приказ о назначении на должность, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.
Нам один раз завернули заверенную диром копию аттестата, т.к. документы должны быть заверены в соответствии с действующим законодательством. Если по документу возможно заверение нотариуса, то док должен быть нотариальным. Лучше перестрахуйтесь, иначе предписание за непредоставление получите.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #28 от 29.01.2014 19:09
Цитата:
Нам один раз завернули заверенную диром копию аттестата, т.к. документы должны быть заверены в соответствии с действующим законодательством. Если по документу возможно заверение нотариуса, то док должен быть нотариальным. Лучше перестрахуйтесь, иначе предписание за непредоставление получите.
Если нотариально, то так и пишут. Если ″должным образом″, то можно копии, заверенные ЕИО. (по-моему, еще какой-то документ был, как предоставляют документы в ФСФР)
Совет директоров менялся, ЕИО, контролер менялись и именно копии, заверенные единоличным исполнительным органом, предоставляли (специально сейчас письма подняла, посмотрела). На моей практике, только один раз на ММВБ делали нотариальные копии квал.аттестатов сотрудников.
manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #29 от 30.01.2014 09:17
Цитата:
Приложения:
- Квалификационный аттестат __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Диплом о высшем образовании __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Свидетельство __ о прохождении «Целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ», копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.;
- Справка об отсутствии судимости, оригинал – 1 экз.;
- Приказ о назначении на должность, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.
Копию трудовой книжки не забудьте, для подтверждения, что это основное место работы
и с диплома я бы сделала нотариальную копию.
свидетельство о прохождении целевого инструктажа, на мой взгляд, лишнее...Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #30 от 30.01.2014 10:37 
Коллеги, в продолжение темы смены контролера, опишу ситуацию:
В августе 2013 года в ИК был назначен новый контролер.
Изменения, внесенные 134 ФЗ мы не учли (....избрание контролера профессионального участника рынка ценных бумаг допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
Тогда же (не нарушая срок) отправили в службу Уведомление+копии документов, т.е. так, как это было раньше, до принятия 134 ФЗ.
Теперь в 2014 году решили согласовать контролера, назначенного в августе 2013 года. Согласовали. Получили от службы письмо о согласовании, в котором они указывают на нашу обязанность предоставить Уведомление+копии документов по контролеру. Ясен пень, что в копиях документов будет приказ о назначении от августа 2013 года.
Вопрос1: что делать? Скорее всего предоставим все как требуют.
Вопрос2: размер штрафа? и по какой статье КОАП, что мы нарушили?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
