-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Сообщение в РосФинМониторинг
Правила форума Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #1 от 30.01.2013 18:19 
Должен ли профучастник отчитываться перед РосФинМониторингом по собственным сделкам? Нигде не нашел прямого указание на это - везде только про идентификацию и операции клиентов.
По логике: профик стучит на клиентов, биржа стучит на профика, аудитор стучит на всех. А зачем мне на себя самого стучкать?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 31.01.2013 09:46
уже не должен, только клиентские сделкиInvestor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #3 от 31.01.2013 10:32
Цитата:
уже не должен, только клиентские сделки
А можно ссылку на закон, где это прописано?
Вот, например в ИНФОРМАЦИОННОМ СООБЩЕНИИ РосФинМОниторинга от 26 марта 2010 года написано:
<...поскольку действия комитента и комиссионера направлены исключительно на совершение сделок, в рассматриваемом случае, на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, требования статей 6 и 7 Федерального закона распространяются и на комиссионера, и на комитента...>
Комитентом может быть сам профучастник - значит он должен сам на себя сведения подавать.
Или все таки есть норма освобождающая от обязанности стучать самим на себя?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 31.01.2013 10:38
″4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами″
ранее было
″документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом″
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 31.01.2013 10:53
что касается информационного сообщения - оно от 2010 г, когда еще не были внесены изменения в ФЗ
рассматриваемый пример касается драг металлов. опять же, если притянуть его к проф. деятельности, то вопрос был поставлен таким образом ″На кого - комиссионера или комитента - распространяется обязанность по представлению в Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, совершенных в рамках договора комиссии?″
т.е. вопрос о представлении сведений в росфин. на примере профика - клиент же не будет на себя сведения подавать))
соответсвенно, здесь речь идет (рассматриваем проф.деятельность) о двух профиках, которые заключили договор комиссии, один из которых исполняет поручение клиента, второй - поручение профика, действующего в интересах клиента. В результате два профика стучат о сделке.
как-то так
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #6 от 31.01.2013 11:32
Цитата:
обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами″
Спасибо. Да, в этом есть логика. А больше нет подтверждений?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #7 от 31.01.2013 11:39
кроме того, что этот же вопрос я задавала на очередном обучении - больше нет)
можно конечно порыть информац. письма, но честно говоря, особого желания нет, т к ответ в самом законе.
Но это если говорить об обязанностях. Если о позиции фсфр - то они все же рекомендуют стучать на всех и про все)))
я в такой ситуации составляла сообщение (на самих себя), но не отправляла его по решению ГД...хотя сейчас мне кажется это совершенно лишним.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
