-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума 111
Рег.: 11.10.2012
Сообщений: 5
Сообщ. #1 от 11.10.2012 10:07 
Подскажите пожалуйста, при смене контролера какие необходимо предоставить документы ФСФР.
И еще, про письмо-уведомление вопрос. Какой вид оно должно иметь? Что должно быть в ″шапке″ письма.
Понятно, что письмо должно быть ″в свободной форме″. Но какова это мера свободы я не понял.
Может, кто знает, опишет примерно содержание письма, или, наконец, сам текст. :) И не забудьте ответить на вопрос про ″шапку″.
Надеюсь на Вашу отзывчивость! Спасибо!Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 11.10.2012 10:21
в течение 5 дней предоставить данные о смене контролера и в течение 30 дней о том, что контролер сменил организацию
2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:
Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 24.04.2012) ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ {КонсультантПлюс}
23. В случае изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованные лица обязаны в срок, не превышающий 1 месяца с даты возникновения таких изменений, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии соответствующей лицензии организации (при наличии) и копии одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.
(п. 23 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (ред. от 24.04.2012) ″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″ {КонсультантПлюс}
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3 от 11.10.2012 10:26
Исх. №_____________ &# 160; 0; &# 160; «__» _____________0000г.
Уведомление № б/н от 00.00.0000 г.
о назначении Контролера Организации
Согласно п. 2.13. «Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденного приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 №10-49/пз-н, Организация (далее – Организация) уведомляет, что 00.00.0000 г. на должность Контролера-Заместителя Генерального Директора Организации принят ФИО. Данные, подтверждающие назначение контролера и документы, подтверждающие соответствие контролера квалификационным требованиям, указаны в приложении № 1 к уведомлению.
Данные о лицензиате
Полное наименование организации на русском языке:
Сокращенное наименование организации на русском языке:
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН):
Основной государственный регистрационный номер (МНС России):
КПП
Дата регистрации:
Название органа, осуществившего государственную регистрацию:
Адрес места нахождения:
Сведения о наличии лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Брокерская деятельность
Номер лицензии:
Дата лицензии:
Срок действия лицензии:
Дилерская деятельность
Номер лицензии:
Дата лицензии:
Срок действия лицензии:
Деятельность по управлению ценными бумагами
Номер лицензии:
Дата лицензии:
Срок действия лицензии:
Депозитарная деятельность
Номер лицензии:
Дата лицензии:
Срок действия лицензии:
Данные о назначаемом лице
Ф.И.О.
Данные о предыдущем лице
Ф.И.О.
Приложение № 1
Документы, подтверждающие назначение на должность и документы, подтверждающие соответствие лицензионным требованиям:
- Копия квалификационного аттестата серии KA № 000000 специалиста финансового рынка по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия квалификационного аттестата серии KA № 000000 специалиста финансового рынка по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия справки об отсутствии судимости, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия справки о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия паспорта, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия приказа о назначении на должность, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия диплома о высшем образовании, заверенная организацией – 1 экз.
Генеральный Директор
Организации ; 60; __________________________/ ФИО
0; &# 160;
0; &# 160; М.П.
Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #4 от 16.01.2013 16:30
AnutaSV, спасибо за образец. Я немного по-другому писала уведомление, указывала в тексте все аттестаты нового контролера и прикладывала копии, заверенные нотариально. Не прикладывала копию паспорта, т.к. такого требования нет.
У меня к Вам вопрос: где Вы получали справку о проверке по реестру дисквалифицированных лиц?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5 от 17.01.2013 10:04
сейчас выдает ваша налоговая. а раньше 2-ой колобовский переулок дом 8Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 17.01.2013 10:19
Цитата:
Копия справки об отсутствии судимости, заверенная организацией – 1 экз.;
- Копия справки о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, заверенная организацией – 1 экз
такая информация уже не предоставляется. ранее - необходимо было направлять оригиналы, или нотариальные копииНаталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #7 от 17.01.2013 12:59
Цитата:
Цитата:
Копия справки об отсутствии судимости, заверенная организацией – 1 экз.;
Копия справки о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, заверенная организацией – 1 экз
такая информация уже не предоставляется. ранее - необходимо было направлять оригиналы, или нотариальные копии
Насчет справки о проверке по реестру дисквалифицированных лиц согласна. А вот Справка об отсутствии судимости тредуется, по-моему. Во-первых, требование об отсутствии есть, во-вторых, в НАУФОР сказали, что нужно факт подтвердить в самом уведомлении. Но я решила подстраховаться и направляю Справку.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 17.01.2013 14:11
Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:
лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7
(основное место работы и опыт работы)
уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату его государственной регистрации и государственный регистрационный номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, причину направления уведомления (назначение единоличного исполнительного органа или контролера организации), Ф.И.О. (отчество при наличии) назначенного единоличного исполнительного органа или контролера организации, серию, номер бланка квалификационного аттестата, наименование специализации в области финансового рынка, Ф.И.О. (отчество при наличии) предыдущего единоличного исполнительного органа или контролера организации; указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата.
Данное требование, о предоставление справок , было изложено в старой редакции, где речь шла о СД
Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 3 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенной в установленном порядке, документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8
и опять же, надо было прикладывать оригиналы или нот.заверенные копии
fin500
Москва
Рег.: 21.02.2013
Сообщений: 5
Сообщ. #9 от 21.02.2013 11:13
Подскажите пжлст,
уведомлять о смене контролера надо территориальное отделение ФСФР или Федеральное?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 21.02.2013 11:23
центральное - на ленинском
davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #11 от 21.02.2013 11:38
в региональное отправляется только заявление по 10-4/пз-нДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
