Изменения в 115-ФЗ от 28.06.2013

Инвестиционная компания     Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332

Сообщ. #1 от 15.07.2013 14:40 Цитата Предлагаю создать отдельную тему для обсуждения замечательных изменений в 115-ФЗ от 28.06.2013. Предыдущие обсуждение на форуме тут: http://naufor.ru/forum.asp?id=16474&pg=8 и http://naufor.ru/forum.asp?id=15449&pg=24 Два вопроса: 1). Появилась обязанность ДО ПРИЕМА на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, раньше было просто ″идентифицировать″. Долго думала, как мы докажем проверяющим, что соблюли эти требования. В анкете и в брокдоговоре время получения проставлять? 2) - при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов - юридических лиц - о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с АБ, Этот пункт думаю реализовать посредством включения соответствующих вопросов в анкету клиента юрика, т.е.: Каковы ваши цели установления и предполагаемый характер деловых отношений Компанией? - на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов; А как определять и главное что мы сможем получить, какие документы от клиента-юрика, чтобы определить его деловую репутацию и финположение, у кого какие есть мысли.

Legal     Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998

Сообщ. #2 от 15.07.2013 16:38 Цитата проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать регулятора в порядке, который на данный момент отсутствует

Legal     Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998

Сообщ. #3 от 15.07.2013 16:42 Цитата Я БЫ НЕ ПЛОДИЛА НОВЫЕ ТЕМЫ....

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.