-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Глубина бенефициара
Правила форума AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #31 от 08.08.2013 11:39 
Цитата:
А так можно? Как можно выкрутиться, чтобы не брать такую анкету?
Так нигде нет требования составлять анкету выгодоприобретателя.
В 59 Приказе есть список сведений РЕКОМЕНДУЕМЫХ к включению в анкету КЛИЕНТА. Про выгода вообще ни слова. И нафиг она нужна эта анкета? Сведения собраны? - собраны. Зафиксированы? - зафиксированы (путем получения подтверждающих документов, заверенных надлежащим образом и хранящихся в деле Клиента).Значит обязанности свои организация выполнила. Конечно, если вы в ПВК пропишете составление анкет на выгода, представителя и всех, кто мимо проходил, вы будете обязаны их составлять. Я сейчас эти не нужные никому анкеты хочу из ПВК исключить. Ничего, что я могу этим нарушить, я не вижу. Кстати, если кто-то увидит, буду благодарна, если меня поправят.
Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #32 от 08.08.2013 16:04
Добрый день.
Совсем ничего не понятно про бенефициара, к сожалению горько это признавать..
огромная брешь в этом вопросе(
до 1 августа нужно было отчитаться на биржу о бенефициарах....
кто это такие? разъясните, пожалуйста, понятным общедоступным языком?
я правильно понимаю, что , например.
у нас в компании на брокерском обслуживании юридическое лицо.
физ лицо, которое владеет более 25 % уставного капитала данной компании и является бенефициаром? т.е. о нем нужно было отчитываться на биржу?
буду очень признательна. такой глупой сейчас себя чувствую...
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #33 от 08.08.2013 16:25
Цитата:
у нас в компании на брокерском обслуживании юридическое лицо.
физ лицо, которое владеет более 25 % уставного капитала данной компании и является бенефициаром? т.е. о нем нужно было отчитываться на биржу?
А у вас биржа бенефициара по клиенту спросила что ли? У нас запрашивали НАШЕГО бенефициара.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #34 от 08.08.2013 16:38
Цитата:
о бенефициарах....
кто это такие? разъясните, пожалуйста, понятным общедоступным языком?
Это конечный собственник компании. Например, бенефициаром Русала является г-н Дерипаска, а бенефициаром группы компаний Онэксим - г-н Прохоров.
На биржу вам нужно отчитать бенефициарного собственника вашей компании, которая является клиентом биржи (т.е. в которой Вы работаете ;))Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #35 от 08.08.2013 17:28
Цитата:
Сведения собраны? - собраны. Зафиксированы? - зафиксированы (путем получения подтверждающих документов, заверенных надлежащим образом и хранящихся в деле Клиента)
смотря что у вас прописано
идентификация путем составления анкеты, соответственно, ее и на выгода надо составлять
др вопрос, что анкета вообще может не составляться, но есть исключения , когда ее составление обязательноUniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #36 от 08.08.2013 17:36
Цитата:
А у вас биржа бенефициара по клиенту спросила что ли? У нас запрашивали НАШЕГО бенефициара.
да, нашего. как обычно все напутала.
Спасибо за ответ.
А может тогда подскажете, мы со сроком отправки на биржу данного файла опоздали. чем это может грозить? или пока все в новинку, прощают такие ошибки?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #37 от 08.08.2013 17:40
Скорее всего, ничем)) Когда мы все это им оперативно прислали, они даже удивились, полагаю, не вы одни такие ″припозднившиеся″. Ну а вообще, что биржа в правилах пропишет, то и будет грозить. Вашим клиентам не предоставление информации о бенеке чем грозит? Мы для биржи такие же клиенты.
Со стороны регулятора - ничего.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #38 от 08.08.2013 17:44
Цитата:
смотря что у вас прописано
идентификация путем составления анкеты, соответственно, ее и на выгода надо составлять
др вопрос, что анкета вообще может не составляться, но есть исключения , когда ее составление обязательно
Идентификация путем составления анкеты... на мой взгляд, это даже с определением идентификации из 115-ФЗ не стыкуется. По определению идентификация - это комплекс мероприятий по установлению и подтверждению сведений о клиенте. Анкета ни установить, ни подтвердить сведения, вроде как не помогает)
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #39 от 08.08.2013 17:53
у меня такая фраза, наверное про анкеты взято из многочисленной нормативки фсфр
Идентификацию и изучение информации о клиентах и их представителях, выгодоприобретателях, Компания осуществляет до приема на обслуживание Клиента на основе оформляемых при установлении договорных отношений специальных анкет и предоставляемых документов, позволяющих идентифицировать и изучать клиентовAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #40 от 08.08.2013 18:26
Цитата:
у меня такая фраза, наверное про анкеты взято из многочисленной нормативки фсфр
Идентификацию и изучение информации о клиентах и их представителях, выгодоприобретателях, Компания осуществляет до приема на обслуживание Клиента на основе оформляемых при установлении договорных отношений специальных анкет и предоставляемых документов, позволяющих идентифицировать и изучать клиентов
У меня попроще) - есть определение идентификации из 115-ФЗ, список информации, собираемой при идентификации из 59 Приказа, а про Анкеты просто написано что они составляются и перечень информации, которая туда вносится. Без привязки к идентификации.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
