Новый документ 13-51/пз-н

Контроль гражданский     Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712

Сообщ. #31 от 21.11.2013 19:28 Цитата Давайте попробуем распутаться. Про подозрительные операции ОД/ФТ-шного характера смотрим 115-ФЗ; 103 приказ РФМ; п. 8.4.4 12-32/пз-н; п. 4 Инструкции по 245-му приказу РФМ. Про подозрительные операции НИИИ/МР-шного, т.е. инсайдерского и манипулятивного, характера смотрим п. 4 ст. 12 224-ФЗ; п. 9.3.3 и 9.5 12-32/пз-н. В 13-51/пз-н о подозрительных операциях речи не идет. Там, в числе прочего, говорится о том, что лица, включенные в список инсайдеров какой-либо организации, обязаны в установленном порядке направлять уведомления (в ЦБ и в эту организацию) о совершенных ими операциях с ФИ, ин. валютой и (или) товаром, касающихся этой организации.

Контроль гражданский     Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712

Сообщ. #32 от 22.11.2013 08:47 Цитата + уточнение Про подозрительные операции НИИИ/МР-шного, т.е. инсайдерского и манипулятивного, характера смотрим п. 4 ст. 12 224-ФЗ; п. 9.3.3, 9.5, 9.6 12-32/пз-н.

Elpes     Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364

Сообщ. #33 от 25.11.2013 12:41 Цитата Спасибо огромное за разъяснения! Теперь все  понятно, а то столько документов  - голова кругом

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.