К нам едет ревизор

Правила форума

Elen

 

 

Рег.: 25.06.2014

Сообщений: 16

Сообщ. #1 от 15.07.2014 09:49 Стандартное
Доброго времения суток! грядет проверка! очень нужна помощь! ....Востанавливаю регистры. Подскажите пож.:
1.Согласно наших Правил, мы уведем 3 вида регистра: регистр дс, регистр ЦБ, регистры сделок. Есть ли смысл выносить иные сделки в отдельный регистр? Читала на форуме, что иные необходимо учитывать отдельно
2. Нумерация сделок сквозная... Я веду единую нумерацию и для иных сделок (то бишь получение НКД) и для сделок по покупке и т.д. Т.е. у меня нумерация  состоит таким образом 1К-покупка акций Норникель, 2И-комиссия, 3И-НКД по обл.Минфина и т.д. (это по собственным сделкам). Верно ли это?
3.Являясь кредитной организацией должны ли мы вести регистры денежных средств?
4. Что является первичным документом по операции получения НКД?

Буду очень благодарна за любую информацию

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2 от 15.07.2014 10:11 Стандартное

Цитата:

.Согласно наших Правил, мы уведем 3 вида регистра: регистр дс, регистр ЦБ, регистры сделок. Есть ли смысл выносить иные сделки в отдельный регистр? Читала на форуме, что иные необходимо учитывать отдельно


еще вы должны вести разнообразные  субрегистры (в зависимости от вида  осуществляемых вами операций):

- субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами при наличии специального полномочия (доверенности), предоставленного ему клиентом .... (п. 36 Постановления)

субрегистр внутреннего учета срочных сделок;
субрегистр внутреннего учета расчетов по срочным сделкам;
субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам.


субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок;
субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным;
субрегистр внутреннего учета ценных бумаг по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным.

субрегистр внутреннего учета спорных сделок и операций с ценными бумагами

причем маржинальные и спорные сделки можно не выделять в субрегистр, если  вся  требуемая информация содержится в регистре сделок

НО!!  все это должно быть написано в
правилах ВУ


Цитата:

Нумерация сделок сквозная... . Верно ли это?


Опять же - должен быть документ, в котором вы описываете что и как нумеруете.  Ваш порядок нумерации должен совпадать с описанным  (сквозная - значит сквозная)

п. 3 ответ ДА

п. 4  с моей точки зрения первичным документом является платежка

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3 от 04.08.2014 17:11 Стандартное
Elen, как ваши дела с проверкой?

Elen

 

 

Рег.: 25.06.2014

Сообщений: 16

Сообщ. #4 от 04.08.2014 17:38 Стандартное
Ждемссс... С момента последней проверки прошло 3 года, пока ЦБ прислал нам предписание о предоставлении документов, предпологаем, что после предписания и нами нагрянут.... Опыта прохождения проверок у меня нет.... очень переживаю

Elen

 

 

Рег.: 25.06.2014

Сообщений: 16

Сообщ. #5 от 04.08.2014 18:14 Стандартное
Если есть у кого, скиньте пож. запрашиваемые документы при проверке Salnikoval@yandex.ru
Заранее спасибо

Elen

 

 

Рег.: 25.06.2014

Сообщений: 16

Сообщ. #6 от 06.08.2014 10:15 Стандартное
Спасибо всем большое за участие!!!!

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
6 queries used