-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
У клиента отрицательный остаток
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #1 от 04.09.2014 13:03 
Коллеги, что делать, если клиент ушел в минус - проиграл все деньги и остался еще должен компании. Как отражать его отрицательный остаток в бэк-офисе - со знаком ″минус″?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2 от 04.09.2014 13:09
Цитата:
Коллеги, что делать, если клиент ушел в минус - проиграл все деньги и остался еще должен компании. Как отражать его отрицательный остаток в бэк-офисе - со знаком ″минус″?
да. Клиентская сделка закрылась за счет денежных средств других клиентов.
И нарушение контролер должен составить. Разбирайтесь почему так произошло, что явилось причиной - неправильная установка лимитов или еще что-то.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #3 от 04.09.2014 13:11
а как в отчете контролера это отразить?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #4 от 04.09.2014 13:23
Цитата:
а как в отчете контролера это отразить?
а как хотите: контролер может сам сидеть и сочинять причины, может объяснительные запросить, а на основании них составить отчет с рекомендациями
jakebet, составляется отчет о проверке нарушения, в нем описываете ситуацию, что нарушили, почему нарушили, виновные, что предпринимаете для того, чтобы не пострадали интересы других клиентов (сделка-то закрылась за счет денежных средств других клиентов) и т.д. (Положение по внутр.контролю посмотрите)jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #5 от 04.09.2014 13:25
понял, но у нас на срочном рынке это произошло, а там нет разделения на собст. и клиентские деньги - все на одном счете находятсяколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #6 от 04.09.2014 14:12
Цитата:
понял, но у нас на срочном рынке это произошло, а там нет разделения на собст. и клиентские деньги - все на одном счете находятся
jakebet, и давно вы так прикалываетесь?
как думаете, пункт 3 статьи 3 закона о рынке ценных бумаг, пункт 2 ТРЕБОВАНИЙ К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ КЛИЕНТОВ БРОКЕРА, утв.Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-7/пз-н, тоже не для Вас?))
кстати, контролер может выставить себе нарушение за такой косяк (законом это не запрещено))). Основание - п.4.3 ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
jakebet, у вас должно быть два счета (как минимум) для собственных денег и для клиентских. Даже если вы работаете через другого брокера, то тоже два счета на основании двух договоровколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #7 от 04.09.2014 14:26
jakebet, а вот это видели в КОДЕКСЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ ?:
Статья 15.29. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов
(в ред. Федерального закона от 07.02.2011 N 8-ФЗ)
(введена Федеральным законом от 09.02.2009 N 9-ФЗ)
1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов -
(в ред. Федерального закона от 07.02.2011 N 8-ФЗ)
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #8 от 04.09.2014 15:52
понял, будем исправлятьLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #9 от 09.09.2014 11:47
Цитата:
jakebet, и давно вы так прикалываетесь?
у банков может быть такая ситуация, без разделения
у меня другой вопрос -маржиналка с какого момента начинается, если клиенту при совершении сделки не хватило денег на комиссию, то это на задолженность повесить можно?baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #10 от 09.09.2014 15:48
Цитата:
если клиенту при совершении сделки не хватило денег на комиссию, то это на задолженность повесить можно?
считаю что нет. это долг по вознаграждению брокера, другая история на мой взгляд.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 10.09.2014 11:49
спс
даже если это комиссия торговой системы?
брокер же тогда покрывает ее за счет других средствДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
