О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: потом, со временем, обнаружили ошибки. Контролер должен выставить нарушение - составить отчет. И что в этом отчете писать, кто виновное лицо? какие рекомендации дает контролер? Согласен, Отчет контролера звучит глупо. С другой стороны, некое напоминание внутри компании должно остаться, мол, вот была обнаружена ошибка и отправлен новый отчет. Отчет контролера больше всего походит на роль такого напоминания. Иначе никто в компании и не вспомнит спустя время, а вот ЦБшники придут и спросят)) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Согласен, Отчет контролера звучит глупо. С другой стороны, некое напоминание внутри компании должно остаться, мол, вот была обнаружена ошибка и отправлен новый отчет. Отчет контролера больше всего походит на роль такого напоминания. Иначе никто в компании и не вспомнит спустя время, а вот ЦБшники придут и спросят)) У меня была ситуация, когда сотрудник не подцепил две подписи к отчету. Составляли отчет контролера. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Ничего не глупо звучит!!! Я знаю что ЦБ выставляет замечания, что нет отчетов контролера. Формально: есть сотрудник заполняющий/формирующий отчетность. Сформировали , контролер проверил , подписал, потом оказалось что допустим была ошибка, вместо акции прив. было написано акция обыкн. Кто то нашел ошибку - либо бэк-офис либо сам контролер . Допустим бэк-офис. Инициировали создание нового отчета. Контролер инициировал проверку. Виновные - и бэк офис и контролер . Ничего страшного.
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: У меня была ситуация, когда сотрудник не подцепил две подписи к отчету. Составляли отчет контролера. Инвестиционная компания, а зачем составляли, если система не приняла отчет? у нас в личном кабинете есть парочка красных сообщений. Т.е. системе по каким-то причинам на каких-то своих этапах приема отчетности не понравилась наша отчетность. Отчетов контролера по этому поводу нет. Цитата: Ничего не глупо звучит!!! Я знаю что ЦБ выставляет замечания, что нет отчетов контролера. Формально: есть сотрудник заполняющий/формирующий отчетность. Сформировали , контролер проверил , подписал, потом оказалось что допустим была ошибка, вместо акции прив. было написано акция обыкн. Кто то нашел ошибку - либо бэк-офис либо сам контролер . Допустим бэк-офис. Инициировали создание нового отчета. Контролер инициировал проверку. Виновные - и бэк офис и контролер . Ничего страшного. млин, бред какой-то, самому себе выставить нарушение. 1937 года(( |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: лин, бред какой-то, самому себе выставить нарушение. 1937 года(( Ну согласитесь в любом нарушении компании - один из виновных контролер. И выставлять нарушение ты всегда как контролер сам себе отчасти выставляешь. Не мы такие служба такая) |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Добрый день, Коллега!
По Вашему письму: Цитата: и просто офигиваю: ″У меня есть посылка для вашего мальчика, но я вам её не отдам″ (с)неее, если попросите, то отдам, а так, чтоб сам(а) - ни-ни)) Ну а зачем напрашиваться? Если никого не интересует (например, все решили эту проблему) то и не набиваюсь. А так спросили - ответил (ответ см. выше). Цитата: на днях узнали такую вещь (не ЦБ РФ, а КГБ какое-то): оказывается, ЦБ втихаря обновил анкету (сборка от 4 сентября, а обновил 15 сентября, в свойствах файла это видно) из-за косяков, а официально об этом не сказал))нам отчетность заполнять, а туда данные не встают, мы и так и сяк, а данные ни в какую. Пишем в тех.поддержку, нам: обновите анкету, а данные в отчетность, старый файл которой программа не понимает/не читает, ручками вносите.отсюда брали тихаряшное обновление http://cbr.ru/finmarkets/print.aspx?file=files/account/paped_pu.html&pid=account_pp&sid=itm_23616 Да, у нас как раз такая новая версия Анкеты. Для того, чтобы перенести в НОВУЮ версию Анкеты информацию из Отчета...02, подготовленного с помощью ПРЕДЫДУЩЕЙ версии Анкеты, надо: 1. Отчет №...02 открыть с помощью ПРЕДЫДУЩЕЙ версии Анкеты, 2. потом перенести данные в ексель 3. потом установить НОВУЮ версию Анкеты и дальше сделать так, как написал выше (т.е. копировать из екселя) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Ну согласитесь в любом нарушении компании - один из виновных контролер. И выставлять нарушение ты всегда как контролер сам себе отчасти выставляешь. Не мы такие служба такая) да, с этим согласна. Если есть нарушение - это вина контролера. Вначале вовремя не провел беседу (с сотрудником, начальником и т.д.), а потом не заметил)) Цитата: Ну а зачем напрашиваться? Если никого не интересует (например, все решили эту проблему) то и не набиваюсь. А так спросили - ответил (ответ см. выше). СД, вы тут общаетесь не для себя любимого(ой) )) форум просматривают и не активируясь. форум для нас - это сообщество единомышленников по борьбе с законодателем)) как правильно сделать, как понять умные мысли законодателя, как обойти умные мысли законодателя и т.д. в общем, знаете - выкладывайте. Если не знаете - спрашивайте. Можем, подскажем и пошлем.... законодательство читать)) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Ничего не глупо звучит!!! Я знаю что ЦБ выставляет замечания, что нет отчетов контролера. поддерживаю! абсолютно не глупо звучит. только у нас это называется ″отчет контролера о проверке нарушения″ 1. Контролер хоть все и контролирует - но он ″тоже человек″ и имеет право на ошибку 2. читаем 12-32/пз-н, пункт 4.2. (Контролер) Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, ..., в том числе: достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству ...; соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника; 2. Читаем 12-32/пз-н, пункт 4.5. (Контролер) Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, после чего проводит проверку на предмет установления события нарушения, причин его совершения и виновных в нем лиц. у нас это называется ″отчет контролера о проверке нарушения″ (нарушение есть? есть! проверяем) 3.да я иногда пишу - виноват контролер, а что сделать если не могу найти крайних? ))) так что бумажка от контролера по поводу нарушения должна быть обязательно и потом это же отразить в квартальном отчете контролера. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: так что бумажка от контролера по поводу нарушения должна быть обязательно А еще по каждому выявленному нарушению нужно уведомление ЦБ от руководителя рисовать (п. 10.2 12-32/пз-н) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А еще по каждому выявленному нарушению нужно уведомление ЦБ от руководителя рисовать (п. 10.2 12-32/пз-н) не по каждому. там конкретный перечень случаев, когда необходимо уведомлять регулятор. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.