-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1181 от 13.10.2015 14:26 
Цитата:
у нас нет внутреннего аудита. и нет обязанности его иметь, насколько я понимаю.
а в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязан организовать и осуществлять внутренний аудит в соответствии с требованиями Банка России.
хорошо ждем когда ЦБ пропишет случаи.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1182 от 13.10.2015 14:27
Цитата:
а теперь этого сделать нельзя
просто другоеNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1183 от 13.10.2015 14:29
мы еще не то что внутр аудит но и риск менеджмент не создали Ждем указаний и требований ЦБИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1184 от 13.10.2015 14:39
Цитата:
я не уверена в правильности но я отразила это в разделе о контролере как дополнительную должность (я- и контролер и риск и ПНИИИ/МР)
Контролер ИК, согласно 12-32/пз-н
3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Контролер ИК, а вы уверены что рисковик может быть контролером?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1185 от 13.10.2015 14:43
Коллеги, ткните носим на телефон тех.поддержки ЛК?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1186 от 13.10.2015 14:45
Цитата:
Коллеги, ткните носим на телефон тех.поддержки Л
Простите за ошибки, уже от этих отчетов пальцы не слушаются....Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1187 от 13.10.2015 14:46
Цитата:
а вы уверены что рисковик может быть контролером?
мое мнение:
лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (39-ФЗ) и управление рисками (12-32) суть одно и тоже.
ЦБ требований к риску еще не озвучил.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1188 от 13.10.2015 14:50
Цитата:
Коллеги, ткните носим на телефон тех.поддержки ЛК?
Служба информационной поддержки (9-18 МСК):
Контактный телефон:
(800) 250-40-72
Электронная почта (Круглосуточно):
cbrsupport@swgroup.ruНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1189 от 13.10.2015 14:52
Цитата:
Служба информационной поддержки (9-18 МСК):Контактный телефон:(800) 250-40-72Электронная почта (Круглосуточно):cbrsupport@swgroup.ru
Спасибо огромное!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1190 от 13.10.2015 14:55
Цитата:
Коллеги, ткните носим на телефон тех.поддержки ЛК?
Наталья, http://lk.fcsm.ru/Account/Login
прям посередине страницыДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
