-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #111 от 21.04.2015 12:08 
Цитата:
это да, хотел спросить в ЦБ, но там консультации не дают, говорят, нужно отправить письменный запрос
засада(((Цитата:
я правильно понимаю, что вы говорите об отчетности N 3533-У по спискам аффилированных, которые отправляются:
да, правильно, про нее:)Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #112 от 21.04.2015 12:11
Цитата:
В информационном письме ЦБ рекомендовал как раз до конца 2 квартала сдать отчетность на нерегулярной основе + на сайте ЦБ сказано: ″Требования по направлению в составе отчетности документов, подтверждающих факт изменения сведений об организации, Указанием № 3533-У не установлены. Вместе с тем, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен обеспечить возможность представления таких сведений по запросу Банка России, в том числе в случае проведения Банком России проверки.″ Мы планируем сдать...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #113 от 21.04.2015 15:24
Цитата:
Понятно, то есть нужно сформировать совет директоров (наблюдательный совет) и включить этих лиц в список аффилированных + ген. дира и учредителя?
не забудьте уведомить ЦБ о совете директоровИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #114 от 23.04.2015 14:03
Скажите пожта, по отчету по внебиржевым сделкам вопрос:
профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный Банком России (далее - Список), - не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной
Это что за список?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #115 от 23.04.2015 14:14
Цитата:
профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный Банком России (далее - Список), - не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной
Это что за список?
Если Вы о нем не знаете, то вашей компании в этом списке нет. Список ″особого контроля″ со стороны ЦБИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #116 от 23.04.2015 14:19
Контролер ИК, спасибо)!
Еще вопрос, в отчете Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409) надо показывать спецброксчет, открытый у другого брокер?
Вроде как выписку со счета мы не получаем, только отчет брокера.ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #117 от 23.04.2015 15:09
Ваш брокер - кредитная организация? Читаем комментарии ЦБ:
″В форме 0420409 отражаются сведения обо всех счетах, открытых профессиональному участнику в кредитных организациях (как банковских, так и не банковских)″Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #118 от 23.04.2015 15:21
Цитата:
Еще вопрос, в отчете Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409) надо показывать спецброксчет, открытый у другого брокер?
Вроде как выписку со счета мы не получаем, только отчет брокера.
нет. и даже если ваш брокер - кредитная организация, но счет открыт в рамках внутреннего учета. а вот если открыт банковский счет, то вы должны получать выписки.ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #119 от 23.04.2015 15:41
Еще раз:
Форма 0420409 ″Сведения о банковских счетах″
1 Сведения о каких счетах (открытых/закрытых на отчетную дату) следует указывать в форме 0420409?
- В форме 0420409 указываются сведения обо всех счетах профессионального участника рынка ценных бумаг в кредитных организациях, каждый из которых был открыт в какой-либо момент времени в течение отчетного периода.
2 В форме 0420409 отражаются сведения о счетах профессионального участника во всех кредитных организациях?
- В форме 0420409 отражаются сведения обо всех счетах, открытых профессиональному участнику в кредитных организациях (как банковских, так и не банковских)
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #120 от 23.04.2015 16:02
остаюсь при своем мнении:
В форме 0420409 отражаются сведения обо всех счетах, открытых профессиональному участнику в кредитных организациях (как банковских, так и не банковских)=
=В форме 0420409 отражаются сведения обо всех БАНКОВСКИХ счетах, открытых профессиональному участнику в кредитных организациях (как банковских КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, так и не банковских КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
