ДУ и счета депо

Людмила

Сообщ. #1 от 23.06.2004 17:41 Цитата Здравствуйте! Помогите, пожалуйста, с вопросом по ДУ. ДУ выступаем мы сами, инвестиционная компания (получается, наш депозитарий не участвует). Правильно я понимаю, что возможны такие варианты работы: 1.Cчет депо ДУ, открытый в ДКК. В этом случае, цб будут учитываться общей кучей на этом счете. А как происходит удостоверение прав учредителей ДУ? Кто получает дивиденды, например? Если счет один общий, кто оперирует остатками, бэк-офис? 1.Под каждый договор ДУ с клиентом можно открывать свой счет депо (в данном случае на имя компании в ДКК)? Тогда на каждом таком счете будут бумаги, переданные только одним клиентом, но владельцем своих бумаг он все равно выступать не будет.    3.Реализовывается ли ДУ иначе? Может быть, стоит открыть счет владельца, назначить к нему попечителя счета  и будет он им управлять. Но тогда это будет не ДУ.    Спасибо заранее. Извиняюсь за сумбурность (очень много вопросов).

Соколова Татьяна

Сообщ. #2 от 24.06.2004 11:16 Цитата Уважаемая Людмила! Согласно ГК: Статья 1025. Передача в доверительное управление ценных бумаг При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами. Статья 1018. Обособление имущества, находящегося в доверительном управлении 1. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления, а также от имущества доверительного управляющего. Это имущество отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, открывается отдельный банковский счет. Делаем выводы: 1. Можно открывать один общий счет ДУ и учитывать на нем все ценные бумаги, переданные в ДУ. В этом случае доверительный управляющий ведет самостоятельный учет, обычно ведет его бэк-офис. 2. Можно открывать отдельный счет ДУ под каждого клиента, в этом случае учет ведется автоматически по каждому клиенту. 3. Можно открыть несколько счетов ДУ, определив в договорах какие либо условия, например один счет только под Государственные ЦБ, другой под ЦБ другого вида и т.д. В этом случае доверительный управляющий также ведет самостоятельный учет, обычно ведет его бэк-офис.

Юра

Сообщ. #3 от 15.07.2004 19:01 Цитата Согласен с Татьяной. Однако, хочется уточнить, что ДУ открывает счет НД не по роду бумаг (госудасртвенные, частные), а по их ВЫПУСКУ. Только в рамках выпуска одна ценная бумага равнозначна другой (заменимые вещи/права). Номинальным держателем можно быть только (в пределах) одного выпуска ЭЦБ (первый уровень), а уже на втором уровне - в отношениях с клиентами - открываешь для них индивидуальные счета.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.