Закон FATCA |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: 1. налоговая 2. Банк России ( Москва) 3. Банк России (региональное отделение) 4. Росфинмониторинг а какая налоговая? а для чего территориальное ЦБ уведомлять? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Постановление Правительства РФ от 26 ноября 2015 года № 1267 ″Об информационном взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органами″ (вместе с ″Положением о передаче информации организациями финансового рынка в уполномоченные органы при уведомлении о регистрации в иностранном налоговом органе...
|
matveevaa* ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015 Сообщений: 46 |
Подскажите в чем может быть проблема.
наш брокер сказал что расторгает с нами договор так как мы не представили ему подтверждение регистрации в ФАТКЕ. Мы инвестиционная компания не входящая ни в какую группу. Клиентов нерезов отродясь не было, иностранных цб тоже. Зарегистрировались, нам присвоили статус limited conditional. То есть GIIN нам не дали в список IRS не включили. Присвоенный нам статус нашего брокера не устроил, попыталась поменять представленную информацию, снова получили limited conditional. В чем может быть проблема? У нас есть конечно возможность уйти к брокеру банку, но Хотя бы понять из-за чего страдаем. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Подскажите в чем может быть проблема. наш брокер сказал что расторгает с нами договор так как мы не представили ему подтверждение регистрации в ФАТКЕ. Мы инвестиционная компания не входящая ни в какую группу. Клиентов нерезов отродясь не было, иностранных цб тоже. Зарегистрировались, нам присвоили статус limited conditional. То есть GIIN нам не дали в список IRS не включили. Присвоенный нам статус нашего брокера не устроил, попыталась поменять представленную информацию, снова получили limited conditional. В чем может быть проблема? У нас есть конечно возможность уйти к брокеру банку, но Хотя бы понять из-за чего страдаем. Открытие? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Подскажите в чем может быть проблема. наш брокер сказал что расторгает с нами договор так как мы не представили ему подтверждение регистрации в ФАТКЕ. Мы инвестиционная компания не входящая ни в какую группу. Клиентов нерезов отродясь не было, иностранных цб тоже. посмотрите <Письмо> Банка России от 02.11.2015 N 12-4-5/2568 ″Обобщение практики применения Федерального закона от 28 июня 2014 года N 173-ФЗ ″Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации″ 8. В каких случаях в соответствии с Федеральным законом N 173-ФЗ ОФР имеет право отказывать лицу в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, либо расторгать заключенный с клиентом договор, предусматривающий оказание финансовых услуг? В соответствии с частями 1 - 2 статьи 4 (для кредитных организаций) и частями 1 - 2 статьи 5 (для других ОФР) Федерального закона N 173-ФЗ ОФР вправе отказать клиенту в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, либо расторгнуть заключенный с клиентом договор в следующих случаях: 1) в случае непредоставления клиентом, в отношении которого у ОФР имеется обоснованное, документально подтвержденное предположение, что клиент относится к категории клиентов - иностранных налогоплательщиков, информации, необходимой для его идентификации в качестве клиента - иностранного налогоплательщика; 2) в случае непредоставления клиентом - иностранным налогоплательщиком согласия (отказа от предоставления согласия) на передачу информации в ИНО. Кроме того, в соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 7 июля 2014 года N 3312-У ″Об особенностях взаимодействия организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг, а также по вопросам закрытия банковских счетов по основаниям, вытекающим из особенностей законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов″ (далее - Указание N 3312-У) обслуживающая ОФР вправе расторгнуть заключенный с ОФР-клиентом договор, предусматривающий оказание финансовых услуг (в том числе договор банковского счета) в случае отказа ОФР-клиента от взаимодействия с ИНО или признания его ИНО не сотрудничающим с данным ИНО. Расторжение договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, осуществляется в порядке, установленном Указанием N 3312-У. Необходимо обратить внимание на то, что в соответствии с Федеральным законом N 173-ФЗ под клиентом - иностранным налогоплательщиком понимаются лица, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов. При этом Федеральный закон N 173-ФЗ не ограничивает право ОФР отказать лицу в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, либо расторгнуть в одностороннем порядке указанный договор по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. мне кажется кто-то обнаглел |
matveevaa* ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015 Сообщений: 46 |
Цитата: Открытие? Они родимые. Новогодние подарки разадают)) Контролер ИК. Мне вот тоже так кажется. Самое интересное что они даже не попытались как-то с нами это обсудить, анкетировать. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Контролер ИК. Мне вот тоже так кажется. Самое интересное что они даже не попытались как-то с нами это обсудить, анкетировать. С Открытием ощущение складывается что мы не клиенты, а изверги какие то. Клиентский менеджер Элиза, ничего не обосновывая, только угрожая отключением заставили нас региться. Они не принимают никаких доводов, не объясняют..вообще. мы были в шоке, если честно |
matveevaa* ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015 Сообщений: 46 |
Цитата: Инвестиционная компания Да, отключение у них аргумент первый и единственный. Складывается впечатление что у Открытия слишком много клиентов и они им основательно мешают жить((. А Вы нормально зарегистрировались и вам GIIN присвоили?. Не могу понять где я галочку не там поставила, что нам статус такой куцый дали(( |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Elenanm2012@mail.ru напишите мне, коротко где что выбирали.
|
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Прислали на почту такое письмо с информацией о курсах:
Цитата: Вниманию руководителей и сотрудников банков, управляющих, инвестиционных и страховых компаний: • Службы финансового мониторинга • Службы комплаенс • Службы внутреннего контроля • Налоговых и финансовых служб • Юридического управления • Управления международных расчетов Уважаемые коллеги, добрый день! Как вы знаете, в рамках внедрения FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act — закон США о налогообложении иностранных счетов) Россия приняла закон 173-ФЗ, а Банк России два указания (3311-У и 3312-У). Росфинмониторинг выпустил инструкцию по обмену соответствующей информацией с организациями финансового рынка, на подходе аналогичное Постановление Правительства РФ. Теперь каждой организации финансового рынка (банку, управляющей, инвестиционной или страховой компании) уже точно необходимо принять решение о регистрации и присоединении к прямому соглашению с Налоговой службой США (IRS), настроить процессы идентификации и классификации клиентов и изменить множество процессов, процедур и документов. До отправки обязательных (!) в этот раз отчетов в январе — марте осталось совсем немного времени, а отладку этого процесса быстро не сделаешь. Также, Россия формально присоединилась к глобальной инициативе OECD/ОЭСР (на ранних стадиях европейскому — еврофатка) по обмену налоговой информацией между странами-участницами — AEoI (CRS), созданному на основе FATCA. Первые отчеты странам-участницам вы направите в начале 2018 Кто что думает? Какие нам надо отчеты в январе - марте сдавать? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.