″О санкционных списках Совета Безопасности ООН″ письмо ЦБ |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: Замораживаем мы только по нашему родному российскому Перечню Я руководствуюсь этим http://fedsfm.ru/news/1383 да. конечно. и далее в этом сообщении написано: рекомендуем уделять повышенное внимание к этим лицам ... даже об отказе речь не идет. а сейчас у нас уже есть Межведомственная комиссия и она наверное и будет принимать решения о замораживании для лиц из списка ООН. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Можно поинтересоваться, как обнаружили? Случайно или есть какая-то система оповещения? стараюсь ежедневно просматривать, оповещения нет никакого |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: а сейчас у нас уже есть Межведомственная комиссия и она наверное и будет принимать решения о замораживании для лиц из списка ООН Я считаю, до тех пор пока не будет четких разъяснений от законодатели и (или) регулятора, лучше перестраховаться... Потому что лучше объяснять проверяющему почему сделали именно таким образом, чем объяснять почему не сделали вообще. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: даже об отказе речь не идет. Речь об отказе как раз таки идет ЯВНО: ″... уделять повышенное внимание, ... рассмотрению вопроса о реализации в отношении них пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (с изм. и доп., вступ. в силу с 30.10.2015) 11. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я считаю, до тех пор пока не будет четких разъяснений от законодатели и (или) регулятора, лучше перестраховаться... Потому что лучше объяснять проверяющему почему сделали именно таким образом, чем объяснять почему не сделали вообще. а вы не боитесь, что на вас в суд подадут за незаконное замораживание? хе-хе))) Цитата: Речь об отказе как раз таки идет ЯВНО: так я за отказ и ратую |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: а вы не боитесь, что на вас в суд подадут за незаконное замораживание? хе-хе))) Я думаю нам медаль дадут, если мы сообщим хоть что-то про любого из индивидуумов в списке Совбеза ООН. Рассматриваемая ситуация для нас чудовищно далека от реальности. Так что все касается исключительно превентивных и формальных мер, связанных с описанием возможных ситуаций в ПВК. Статистикой не владею, но уверен, что на практике будет больше штрафов за то, что это не предусмотрено в ВК, чем за то, что не выполнена конкретная резолюция СовБеза ООН. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Я писал недавно запрос в ЦБ, относится мониторинг ″нежелательных″ к ПОД/ФТ и надо ли прописывать в ПВК. Как ответят - напишу тут. Ответил пока только Росфинмониторинг. Пишут (и довольно подробно), что это не относится к вопросам ПОД/ФТ и не в их компетенции. ЦБ продлил срок рассмотрения запроса ″в связи с необходимостью более детального рассмотрения поставленных в нем вопросов″. То ли действительно озадачились, то ли просто некогда им... |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
На Сайте СБ ООН есть список от 17.12.2015г.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: Я писал недавно запрос в ЦБ, относится мониторинг ″нежелательных″ к ПОД/ФТ и надо ли прописывать в ПВК. Как ответят - напишу тут. Ответил пока только Росфинмониторинг. Пишут (и довольно подробно), что это не относится к вопросам ПОД/ФТ и не в их компетенции. Очень интересно. Смотрим Указ президента № 808: Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по ПОД/ФТ, по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности других федеральных органов исполнительной власти, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате ОД/ФТ и распространения оружия массового уничтожения, по выработке мер противодействия этим угрозам. получается - ВСЕ, что сообщаем в РФМ относится к сфере ПОД/ФТ? в том числе ″стратегические предприятия″ и ″нежелательные организации″? А иначе - ЗАЧЕМ сообщать, если эти вопросы не в их компетенции??? |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: Ответил пока только Росфинмониторинг. Пишут (и довольно подробно) Дмитрий, не могли бы Вы опубликовать у себя на сайте этот ответ? Или здесь? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.