-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Расчет СС
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #121 от 30.09.2016 12:03 
Коллеги, кто разбирал заполнение отчетности форма 0420413 в рамках 4096-У?
У меня следующие вопросы:
1. раздел 3 - величина актива более 10% от общей стоимости активов - цифра берется с учетом коэффициента?
2. раздел 4 - в каком случае заполняем? например, если дс на расчетном счете КО и ее кредитный рейтинг не соответствует требуемому уровню, то мы эти дс можем отобразить по строке 360 и при это выносим в раздел 4 ? но в следующем месяце мы уже не имеем право брать остатки по этому расчетному счету т.к. дается 30 дней на устранение? так?
3. остатки по 55 счету мы отображаем по строке 360?
4. раздел 1 (если три лицензии Брокер, дилер, ду) как заполнять : графа 1 = 35 000; графа 2 = 2 000: графа 3 = 17,5 ?o.matuhina*
АО Национальная управляющая компания
Рег.: 23.11.2015
Сообщений: 2
Сообщ. #122 от 30.09.2016 14:22
Коллеги, и мне помогите, если сможете, у нас две лицензии, мы Форму 0420413 не сдаем, тк Профессиональные участники, имеющие одновременно лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, Отчет не представляют, но у нас для сдачи Форма 0420514 в рамках Указания 3901-У, в ней надо указать Норматив достаточности собственных средств, мы должны указать этот норматив ПО ОДНОЙ ЛИЦЕНЗИИ или ПО ДВУМ ПРОСУММИРОВАТЬ и УКАЗАТЬ.
Где-то есть разъяснения???
Заранее спасибо!!!
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #123 от 30.09.2016 17:12
Цитата:
Где-то есть разъяснения???
Когда нет разъяснений, используйте консервативный подход.
Может сочтете это за разъяснения (http://www.nlu.ru/news_all.htm?id=121170):
Вопрос 8. Какая конкретно норма законодательства говорит о нераспространении на управляющего ценными бумагами, являющегося также УК, требований Указания Банка России №3329-У от 21.07.2014 в части минимального размера собственных средств управляющего ценными бумагами?
Ответ от представителя Банка России: Компании, имеющие две лицензии (по управлению инвестфондами и по управлению ценными бумагами), должны соответствовать обоим нормативам достаточности, установленным как Указанием 4075-У, так и 3329-У, руководствуясь порядком расчета, приведённым в Указании 4075-У.
o.matuhina*
АО Национальная управляющая компания
Рег.: 23.11.2015
Сообщений: 2
Сообщ. #124 от 03.10.2016 15:02
Цитата:
Когда нет разъяснений, используйте консервативный подход.
Может сочтете это за разъяснения (http://www.nlu.ru/news_all.htm?id=121170):
Вопрос 8. Какая конкретно норма законодательства говорит о нераспространении на управляющего ценными бумагами, являющегося также УК, требований Указания Банка России №3329-У от 21.07.2014 в части минимального размера собственных средств управляющего ценными бумагами?
Ответ от представителя Банка России: Компании, имеющие две лицензии (по управлению инвестфондами и по управлению ценными бумагами), должны соответствовать обоим нормативам достаточности, установленным как Указанием 4075-У, так и 3329-У, руководствуясь порядком расчета, приведённым в Указании 4075-У.
Огромное спасибо!Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #125 от 06.10.2016 13:59 
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, сталкивался кто-нибудь с ситуацией, когда пришлось повторно на сайте компании выложить расчет собственных средств, например, по итогам года, когда до конца доделали годовой баланс, были ли замечания у ЦБ?
Заранее спасибо.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #126 от 06.10.2016 14:11
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, сталкивался кто-нибудь с ситуацией, когда пришлось повторно на сайте компании выложить расчет собственных средств, например, по итогам года, когда до конца доделали годовой баланс, были ли замечания у ЦБ?
1. направляете в Банк России отчет Расчет сс - мы дополнительно прикрепляем сопроводительное письмо с пояснениями
2. Раскрываете на сайте уточненный Расчет сс, при этом предыдущий файл отчета остается висеть
Вопросов 3 раза тьфу - не былоOlimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #127 от 06.10.2016 15:02
Цитата:
Цитата:Подскажите, пожалуйста, сталкивался кто-нибудь с ситуацией, когда пришлось повторно на сайте компании выложить расчет собственных средств, например, по итогам года, когда до конца доделали годовой баланс, были ли замечания у ЦБ?1. направляете в Банк России отчет Расчет сс - мы дополнительно прикрепляем сопроводительное письмо с пояснениями2. Раскрываете на сайте уточненный Расчет сс, при этом предыдущий файл отчета остается висетьВопросов 3 раза тьфу - не было
Спасибо большое.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #128 от 14.04.2017 12:46
Коллеги, не забудьте, что в строке 08 расчета собственных средств УК на 31.03.2017 (на текущую отчетную дату) должен быть указан минимальный размер собственных средств в размере 15 млн рублей (п. 5 4075-У). На предыдущую отчетную дату 28.02.2017 этот показатель должен быть указан 10 млн. рублей.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #129 от 14.04.2017 12:50
Цитата:
Коллеги, не забудьте, что в строке 08 расчета собственных средств УК на 31.03.2017 (на текущую отчетную дату) должен быть указан минимальный размер собственных средств в размере 15 млн рублей (п. 5 4075-У). На предыдущую отчетную дату 28.02.2017 этот показатель должен быть указан 10 млн. рублей.
Касается УК-не являющейся профикомКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #130 от 14.04.2017 13:56
Коллеги, что то я засомневалась - по какой строке расчета СС мы отражаем ″требования по обязательствам из сделок РЕПО″ (пункт 5.5 548-П)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
