У кого идет/уже закончена проверка ЦБ |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Уважаемые коллеги!
Просьба, пожалуйста, пришлите (у кого идет проверка или недавно была проверка) уведомление от ЦБ о предстоящей проверке с перечнем документов, которые они запрашивают. на depozitar@mail.ru |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Перечень документов может серьезно разниться в зависимости от темы и целей проводимой проверки
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
согласна, но предупрежден = вооружен.
|
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Алена, к сожалению, у меня нет перечня, но по первоначальному я могу проконсультировать.
Во-первых, попросят сканы всего - уставных документов, лицензий, внутренних документов, аттестатов, дипломов об образовании, договоров аренды или собственности на занимаемое помещение и так далее, поэтому скандируйте все. Отдельно нужно иметь то же самое в формате Word (тексты), потому что могут попросить все эти данные в табличной форме. Если не подготовить заранее, замучаетесь набивать. 2. Структура собственности в виде блок-схемы. информация обо всех акционерах и бенефициарах. 3. Блок-схема компании с указанием основных подразделений и их руководителей. 4. НА всякий случай, надо иметь бизнес-план. Пока его обязан иметь только лицензиат при подаче документов, но что-то заинтересовались они этой темой. 5. Документы по рискам. 6. Документы по инвестиционному процессу, если у вас есть ДУ. 7. Перечень используемого ПО. 8. Штатное расписание за проверяемый период на все даты изменений (вот это надо всегда иметь заранее). 9. Если ЗАО - договор с регистратором, протокол об утверждении регистратора, выписки из реестра на даты изменений и на начало или конец года. 10. Ну и аффилированные лица с группой лиц. Остальное не подскажу - зависит от контура проверки. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Lotta, благодарю Вас за ответ.
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Еще нужно иметь внутренние регламенты, положения, должностные инструкции, приказы на врио в случае отпуска, положения по отдельным структурным подразделениям
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.