Вопрос о правомерности и адекватности требования к сотруднику компании, получающей лицензии |
Правила форума |
Morose Москва
Рег.: 18.06.2015 Сообщений: 6 |
Добрый день,
Имеется следующий вопрос. Я являюсь специалистом депозитария в компании, подавшей док-ты на получение лицензий проф. участника рцб. Проверка ЦБ запрашивает со всех сотрудников, включая рядовых специалистов, т.е. меня в частности, справку об отсутствии у физ. лица задолженности перед бюджетом. Имеет ли ЦБ право запрашивать подобные справки? Каким образом эта справка может относиться к процессу получения компанией лицензий? Существует ли четкий утвержденный перечень документов (помимо очевидных вроде аттестатов, трудовой, инн итд), которые сотрудники обязаны предоставить компании, если у нее в свою очередь об этом просит ЦБ, и включена ли в него эта справка? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Существует ли четкий утвержденный перечень документов (помимо очевидных вроде аттестатов, трудовой, инн итд), которые сотрудники обязаны предоставить компании, Инструкция 168-И Цитата: включена ли в него эта справка? пункт 20 Приложения 2 |
Morose Москва
Рег.: 18.06.2015 Сообщений: 6 |
Цитата: пункт 20 Приложения 2 Спасибо за быстрый ответ. В приложении 2 говорится о ″лице, которое в силу своей должности или иного положения может оказывать влияние на деятельность соискателя″ - относятся ли к этим лицам рядовые сотрудники бэк-офиса и депозитария? Не руководители отделов. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
см пункт 2.1.3
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.