Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Информационное письмо Банка России от 10.05.2016 N ИН-06-52/31 ″О соблюдении аттестованными лицами обязанности по направлению заявлений в территориальные учреждения Банка России″ Банк России напоминает о порядке направления специалистами финансового рынка, имеющими квалификационные аттестаты, заявлений о внесении изменений в реестр аттестованных лиц в ТУ Банка России Аттестованные лица в случае изменения должности, места работы, фамилии, имени, отчества (при наличии), гражданства, места жительства или почтового адреса в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты возникновения изменений, обязаны направить заявление в ТУ Банка России (рекомендуется направлять в ТУ Банка России по месту работы или регистрации аттестованного лица). Неисполнение или несвоевременное исполнение обязанности по направлению заявлений в ТУ Банка России влечет наложение административного штрафа на аттестованных лиц, а также негативно отражается на деловой репутации аттестованных лиц. Перечень территориальных учреждений Банка России с указанием адресов размещен на официальном сайте Банка России на странице ″Банк России сегодня/Организационная структура/Территориальные учреждения″ в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″. http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_197756/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body Статья 19.7.3. Непредставление информации в Банк России (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ) (введена Федеральным законом от 09.02.2009 N 9-ФЗ) Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - (в ред. Федерального закона от 21.12.2013 N 375-ФЗ) влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. Думаю будут с отчетностью сверять. Готовтесь, Господа)! |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=853#CheckedItem |
JohnK invest-idei.ru
Рег.: 16.05.2016 Сообщений: 2 |
Коллеги, может ли кто поделиться ссылкой на готовящийся проект закона о финансовых советниках?
″Комитет Госдумы РФ по финансовому рынку на заседании в пятницу, 13 мая, одобрил поправки в законодательство о рынке ценных бумаг в части регулирования финансовых советников. Рассмотрение законопроекта в первом чтении намечено на 20 мая 2016 года. НАУФОР выступила одним из инициаторов законодательного регулирования деятельности финансовых советников и принимала активное участие в подготовке законопроекта. Регулирование деятельности инвестконсультантов в 2013 году было включено в KPI Банка России.″ хочется уже почитать и начать готовиться ) а исходника нигде не найти( |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Коллеги, может ли кто поделиться ссылкой на готовящийся проект закона о финансовых советниках?″Комитет Госдумы РФ по финансовому рынку на заседании в пятницу, 13 мая, одобрил поправки в законодательство о рынке ценных бумаг в части регулирования финансовых советников. Рассмотрение законопроекта в первом чтении намечено на 20 мая 2016 года.НАУФОР выступила одним из инициаторов законодательного регулирования деятельности финансовых советников и принимала активное участие в подготовке законопроекта. Регулирование деятельности инвестконсультантов в 2013 году было включено в KPI Банка России.″хочется уже почитать и начать готовиться ) а исходника нигде не найти( Вот здесь http://asozd.duma.gov.ru/main.nsf/(Spravka)?OpenAgent&RN=1009203-6 (внизу) |
JohnK invest-idei.ru
Рег.: 16.05.2016 Сообщений: 2 |
Цитата: Вот здесь благодарю! |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
В соответствии с Федеральным закон от 02.06.2016 № 172-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ отменено требование о нотариальном удостоверении сделок, связанных с имуществом ПИФ или приобретаемого
для включения в состав ПИФ имущества. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
от 09/06/2016 «Вестник Банка России» В рубрике «Консультации Банка России» опубликовано письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 31.05.2016 № 12-1-11/1229 «Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России».
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
8. Подлежат ли во исполнение требования пункта 2 приложения 3 к Положению N 499-П фиксированию в анкете (досье) клиента сведения о результатах проверки клиента по всем полученным Перечням <1> либо только сведения о результатах проверок, проведенных при идентификации и обновлении сведений о клиенте?
-------------------------------- <1> Перечень лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Исходя из пункта 2 приложения 3 к Положению N 499-П в анкете (досье) клиента подлежат фиксированию результаты всех проведенных кредитной организацией проверок клиента по Перечням. При этом, учитывая положения пунктов 5.1 и 5.2 Положения N 499-П, кредитная организация самостоятельно определяет форму анкеты (досье) клиента, а также способы фиксации и хранения указываемых в ней сведений. Цитата: от 09/06/2016 «Вестник Банка России» В рубрике «Консультации Банка России» опубликовано письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 31.05.2016 № 12-1-11/1229 «Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России». у НФО же нет такого требования? |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: у НФО же нет такого требования? 444-п не было, но в обновленном 444-п будет: пункт 6 изложить в следующей редакции: 6. Сведения о результатах КАЖДОЙ проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремисткой деятельности или терроризму: дата проверки, результат проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указывается так же номер и дата перечня организаций и физических лиц....... или номер и дата решения межведомственного координационного органа....″ |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
http://cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=65 |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.