-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Входящие сообщения на Внешнем портале Банка России
Правила форума Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #161 от 26.07.2016 11:12 
Цитата:
Даже если в анкете клиент укажет, что у него нет близких родственников, которые избираются/планируют избираться, то чем подтвердить?
А нам без разницы, мы спрашивать не будем. Просто если данные совпадают со спискам, то мы раскрываем активы этого человека и нам без разницы к какому депутату он относится и кем ему приходится.Цитата:
Но детей, бабушек-дедушек, братьев-сестер, мамы-папы и т.д.?
Таким образом, никто счета открывать не будет.
просто может приходит член семьи депутата и открыть на себя счет. Мы показываем, чем он владеет, а они там уже подсчитывают суммарные доходы семьи.
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #162 от 26.07.2016 11:22
Цитата:
если данные совпадают со спискам, то мы раскрываем активы этого человека
Данные этих близких людей нужно иметь в собственной базе.
Если есть, например, клиент открывает счет в брокерской компании - Иванов Иван Иванович, зарегистрированный в г.Москва, который имеет семью в г.Воронеж, о которой нам ничего не известно
Его сын, избирается в депутаты, но паспортные данные не совпадают, адрес прописки - тоже.
Да и откуда взять реквизиты документов, по которым ищут совпадение, кроме как паспорт клиента? Вот я о чем.
Прежде чем искать совпадения и родственников, нужно владеть реквизитами их документов, коим не может располагать Организация
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #163 от 26.07.2016 13:02
наша обязанность только смотреть совпадения по своим клиентам, причем только по депозитарн обслуживаниюNatalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #164 от 26.07.2016 13:57
Цитата:
причем только по депозитарн обслуживанию
нам ответили что по брокерской мы должны и денежные остатки предоставлять совпаденияNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #165 от 27.07.2016 09:09
Цитата:
нам ответили что по брокерской мы должны и денежные остатки предоставлять совпадения
по телефону?)
брокерские компании без депоз лицензии даже доступа к порталу не имеют...
+ 4012-У ни слова не говорит о брокерском обслуживании. Ну понятно это философский спор ни о чем, новый запрос пришел от 26.07
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #166 от 27.07.2016 09:37
Доброе утро, коллеги!
Подскажите, пожалуйста, изначально, в каком документе искать обязанность профиков по определению ПДЛ и РДЛ?
Никак найти не могу.
Пытаюсь построить логическую цепочку относительно выявляемых лиц и их родственников.
Поправьте меня, если что не так.
Указание № 4012-У от 05.05.2016 п.4. указывает о данных, которые должны быть в запросе о проверяемом лице,
в ФЗ -39 о РЦБ, ст. 8.6. идет ссылка именно на это порядок (4012-У), в соответствии с которым мы обязаны предоставлять инфо
Депозитарии принимают на обслуживание депонентов в соответствии с требованиями 39-ФЗ, 115-ФЗ + Указания разные от ЦБ и положения (где четко прописано, на основании чего заключается договор и открывается счет депо, а также, какие документы и инфо в отношении клиентов Организации обязаны запросить)
вопрос - где написано про документы, в отношении близких родственников?
Как от клиентов получить копии документов удостоверяющих личности их пап, мам, и детей, чтобы исполнить требование вышеуказанных нормативно-правовых актов?и т.д.,
без округлившихся глаз клиентов и слов - ″да вы совсем там обалдели?!″
Некоторые голосят про нарушение Конституции и т.д.
Я не сильна в юридических тонкостях, может обсудим?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #167 от 27.07.2016 09:43
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, изначально, в каком документе искать обязанность профиков по определению ПДЛ и РДЛ?
это же чисто подфтшное понятиеЦитата:
вопрос - где написано про документы, в отношении близких родственников
нигде не написано, по посту вообще не могу понять , что вас беспокоит
Если есть желание можем по тел обсудить, может я чего то не догоняю,9166909044dmitriy
Рег.: 27.07.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #168 от 27.07.2016 10:05 
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, о чем эта квитанция?
<?xml version=″1.0″ encoding=″UTF-8″?> <File xsi:noNamespaceSchemaLocation=″VO_CIK_CB_K_6.xsd″ xmlns:xsi=″http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance″> <AcknowledgementType>9</AcknowledgementType> <ResultCode>2003</ResultCode> <ResultText>Error code -31154: ORA-31154: invalid XML document ORA-19202: Error occurred in XML processing LSX-00235: invalid URI ″VO_CIK_CB_7.xsd″</ResultText> <To>K1149102030186</To> <From>F1027700466640</From> <MessageID>F1027700466640_260716_195248_K_0003_2003_K1149102030186</MessageID> <CorrelationMessageID>K1149102030186_210716_142701_Z_0003</CorrelationMessageID> <MessageType>2</MessageType> <Priority>5</Priority> <CreateTime>26.07.2016</CreateTime> </File>
Если никто не сталкивался, где можно найти все виды <ResultCode> и <ResultText> ?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #169 от 27.07.2016 11:09
Цитата:
Error occurred in XML processing LSX-00235: invalid URI ″VO_CIK_CB_7.xsd
похоже ошибка какая-тоElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #170 от 28.07.2016 09:08
Доброе утро. коллеги!
Такой вопрос- у меня одной коряв выгружается файл запрос?
Пересмотрела все запросы, которые уже не тестовые, некоторые данные повторяются от 2х до 8 раз.
Строчки полностью одинаковые.
Видимо, отсюда кол-во строк за 20 000?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
