Отказ от лицензии!! |
Правила форума |
Дмитрий
Рег.: 22.06.2016 Сообщений: 21 |
Здравствуйте, у компании брокерская, дилерская и депозитарная лиценз. Компания планирует отказаться от Брокерской лицензии, подскажите какой порядок действий? у компании порядка 35 открытых ИИС и 20 брокерских договоров. |
Хочу все знать
Рег.: 24.03.2017 Сообщений: 10 |
Добрый день!
Посмотрите Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.07.2016) ″О рынке ценных бумаг″ ст.39 , Положение от 18 января 2016 г. N 529-П |
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
Добрый день!
На практике скажу что сначала лучше счета закрыть. В противном случае лицензию аннулируют но потом придется отчетность сдавать по не закрытым счетам. |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Здравствуйте. Мы добровольно отказались в 2015-2016гг. Весь процесс занял порядка 5 месяцев, но у нас были только физики и некоторые полуживые.
Сначала нужно правильным образом оформить Решение о добровольном отказе от лицензий. Далее уведомить всех клиентов с соблюдением сроков. Документы, подтверждающие уведомление клиентов, лучше приложить к заявлению. Счета закрыть, нулевые выписки приложить. Клиентскую отчетность подготовить. Все эти документы нужно приложить к Заявлению, чтобы максимально исключить дополнительные вопросы и Запросы. Существенный момент, если вы приняли решение добровольно отказать от лицензий, это еще не значит, что вас не лишат этих лицензий! У нас Профучастник в регионе, заявление подавали в Москву. Из центрального аппарата звонили в наше Отделение и интересовались, можно ли аннулировать лицензии. И при закрытии мы практически прошли проверку ЦБ, дистанционную, по Запросам. Запросов было порядка трех. |
Дмитрий
Рег.: 22.06.2016 Сообщений: 21 |
back благодарю за личный опыт.
Подскажите еще один момент, сделки Репо мы обязаны закрыть? А займы денежных средств? |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Может поздно отвечаю, у нас репошек не было. Но нужно закрыть все операции, и обнулить все клиентские счета, и брокерские и расчетные. Т.е. вы должны выполнить перед клиентами все обязательства.
|
Дмитрий
Рег.: 22.06.2016 Сообщений: 21 |
back вопрос про полуживых. Как вы с ними поступали? У нас, Клиенты в рамках брокерского обслуживания, они не выходят на связь, согласно договору, мы можем в одностороннем порядке расторгнуть договор, отправив уведомление Клиенту и по истечению 30 дней можем расторгать.
Какие еще советы по отказу от брокерской лицензии можете дать? Заранее благодарю! |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Так и поступали.1) Отправляете уведомление по почте по указанному адресу в письме с описью с уведомлением. У нас действительно пришло уведомление, что клиент на почту сходил. В уведомлении пишете, что уведомляете о принятом решении об отказе от лицензий. Если ДС остались, то просите в течение указанного срока подать Поручение на вывод ДС. Если поручение не поступает, выводите в размере свободного остатка. Проверяете все отчеты брокера, если какие-то не отправляли, отправляете, можно вместе с уведомлением. Если вдруг с клиентом общаетесь по телефону или как-то, то ОООчень корректно!
2) Если все ДС выведены, то к заявлению прикладываете выписки по всем брокерским счетам с нулевыми остатками, по расчетным счетам ДУ Профучастника тоже все нулевые. Можно и отчет брокера нулевой тоже приложить. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.