Внутренний контроль

Лариса

Сообщ. #11 от 15.10.2003 18:27 Цитата Новую редакцию Положения, как я понимаю, не нужно согласовывать с ФКЦБ? Или нужно? Спасибо.

Елена

Сообщ. #12 от 16.10.2003 10:32 Цитата Так надо ли все-таки новую Инструкцию отправлять в ФКЦБ? (Прежний вариант мы с ФКЦБ не согласовывали, но отправляли в составе комплекта документов для продления лицензии) Если надо - то в какие сроки?

Екатерина Макеева

Сообщ. #13 от 17.10.2003 15:11 Цитата Из ″лицензионных″ документов в ФКЦБ согласовываются только перечни мер, направленных на предотвращение... (п.33 Постановления 10 от 15.08.2000) и, соответственно, изменения и дополнения к ним же.

lily	Сообщ. #14 от 20.10.2003 08:43 Цитата Так все-таки непонятно: нужно согласовывать с ФКЦБ новое Положение о внутреннем контроле и в какие сроки?

Елена

Сообщ. #15 от 20.10.2003 09:52 Цитата Екатерина, большое спасибо Вам за все ответы на форуме! Но я хочу уточнить свой вопрос. Помимо документов, которые мы согласовывали в ФКЦБ, был еще ряд внутренних документов, которые отправлялись нами в ФКЦБ в, так сказать, уведомительном порядке. Например, в комплект документов для получения депозитарной лицензии входили ″Условия осуществления депозитарной деятельности″ - а когда мы внесли в них изменения (в связи с объединением дополнительных выпусков акций), то эти изменения тоже отправляли в ФКЦБ. Не на согласование, а ″просто так″, чтобы у них был актуальный комплект наших документов. Не нужно ли и новую редакцию Инструкции о внутреннем контроле с этой же целью отправлять в ФКЦБ? Это регламентируется каким-либо документом?

Ольга

Сообщ. #16 от 21.10.2003 12:21 Цитата

Елена

Сообщ. #17 от 21.10.2003 14:10 Цитата а в тексте у меня ни слова Положение, ни вопроса о согласовании не было. Надеюсь на ответ специалистов НАУФОР

Евгений Чернов (отдел контроля НАУФОР)

Сообщ. #18 от 22.10.2003 12:37 Цитата Резюмируя все вышесказанное, еще раз обращаю внимание: 1. Документ, который необходимо разработать в соответствии с новым Положением о вн. контроле, называется ″Инструкция о внутреннем контроле″ 2. Инструкция должна быть разработана и утверждена к 24.10.2003 г. 3. Направлять Инструкцию на согласование в ФКЦБ не требуется 4. Члены НАУФОР могут ознакомиться с типовой Инструкцией, разработанной специалистами НАУФОР, на этом сайте, в разделе ″Деятельность″ ″Методические рекомендации″ ″Внутренний контроль″

Лилия

Сообщ. #19 от 22.10.2003 13:47 Цитата А кто не является членом НАУФОР, посоветуйте, где можно взять типовую Инструкцию?

Елена

Сообщ. #20 от 30.10.2003 09:21 Цитата Так как наша Организация не член НАУФОР, приходится разрабатывать инструкцию самой на основании постановления.  Правила противодействия легализации мы уже согласовали. Пункт 8 и 9 постановления нужно дополнять в инструкцию или нужно составлять с изменениями (пункт 8 постановления) новые правила противодействия легализации ? Заранее  спасибо за ответ.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.