-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Обучение сотрудников 3471-У
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 21.08.2018 10:22 
Цитата:
Алена
Я бы (ну только для страховки себя) - провела ЦИ, нормативно не подскажу из каких соображений.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #12 от 21.08.2018 10:26
и не забудьте чтобы ваш спец расписался в ДИ начальника депа.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #13 от 21.08.2018 10:35
Anuta, спасибо Вам!
Но вот смущает меня, что из-за подстраховки как-то все ПОД/ФТ получается.
Одни бумажки и отписки.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #14 от 21.08.2018 13:27
ну жизнь у нас такая)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #15 от 21.08.2018 14:54
Алена, я при отпусках, если заменяют сотрудники из Перечня, не провожу ЦИ.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #16 от 22.08.2018 16:16
Цитата:
Алена, я при отпусках, если заменяют сотрудники из Перечня, не провожу ЦИ.
Инвестиционная компания, спасибо!
А чем Вы руководствуетесь и как при этом рассуждаете, поделитесь своей позицией.
Надоело никому не нужные бумажки лепить...
И как Вы поступите в случае: контролер в отпуск отправился, ВРИО возложено на , к примеру, спеца бэкофиса. Тоже не учите, т.к. оба состоят в Перечне к обучению?
Я мозгами понимаю, что НИЧЕГО НОВОГО я не сообщу в данном случае, проводя ЦВИ, а должностную инструкцию доводить до сотрудника по ВРИО, не дело ОСа.
Но как быть 100% уверенным в своей правоте и уметь свою позицию отстоять, ведь надо ссылаться на нормативку, которая на мой взгляд написана через одно место, а относительно 3471-У.....вообще нет слов.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #17 от 23.08.2018 10:53
В ЛК ЦБ упало письмо счастья и 2 отчета о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма.
Ранее 2 отчета были размещены в ЛК РФМ.
″В целях совершенствования риск-ориентированного подхода...Банк России рекомендует некредитным финансовым организациям обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков ОД/ФТ″.
Вопрос:
разослать по корп.почте всем сотрудникам из перечня обучаемых или оформить как ЦВИ?
Прошу поделиться, кто и как реализует рекомендацию от ЦБ?АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #18 от 23.08.2018 12:19
Цитата:
В ЛК ЦБ упало письмо счастья и 2 отчета о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма.
Ранее 2 отчета были размещены в ЛК РФМ.
″В целях совершенствования риск-ориентированного подхода...Банк России рекомендует некредитным финансовым организациям обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков ОД/ФТ″.
Вопрос:
разослать по корп.почте всем сотрудникам из перечня обучаемых или оформить как ЦВИ?
Прошу поделиться, кто и как реализует рекомендацию от ЦБ?
Тоже задавались данным вопросом, проводить ЦВИ.
Согласно 3471-У
3.3. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.
Я бы отнесла ″в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации″. Но пока Протокол имеет наименование не о проведении ЦВИ, а Протокол ознакомления с отчетами о НОР ОД и НОР ФТ.
Планируем оформлять с подписями сотрудников.
a.kulieva*
АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018
Сообщений: 26
Сообщ. #19 от 23.08.2018 13:53
Цитата:
Планируем оформлять с подписями сотрудников.
Подскажите, пожалуйста, просто как ознакомление с данными отчетами?
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #20 от 23.08.2018 14:09
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, просто как ознакомление с данными отчетами?
Да, факт того что сотрудники ознакомили сотрудников с отчетами будет, то что это не в форме ЦВИ (не как протокол ЦВИ, и не называется ЦВИ) я думаю нарушения не будет.
Но это мое частное мнение, нельзя будет сказать, что мы не провели мероприятия по ознакомлению сотрудников.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
