запрет о зачислении ДС на брокерский счет клиента от третьих лиц? |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: или переидентификация клиента как ИП? Но договора то с ним как с фл заключены..... по моему, мы и не можем заключать брок договор с ИП. Мое личное мнение: для договора с ИП у этого ИП деятельность на рынке ценных бумаг где то должна быть описана. А описана она там быть не может ибо лицензируется. Повторюсь - это мое личное мнение, не могу подтвердить ссылками на нормативку. я бы взяла с этого клиента все документы, как ИП и успокоилась. Ну еще внушение клиенту сделала на будущее - что бы неповадно было со счета ИП платить расходы, не относящиеся к предпринимательской деятельности... Цитата: на сайте ифнс можно скачать соотв.сведения из ЕГРИП, может и запрашивать не надо ничего. а как же: -Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)... - Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента мне кажется только сведениями из ЕГРИП не обойтись... |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Контролер ИК , спасибо Вам, продолжучитаю, и как я поняла, руководствуясь нормами 115-фз, ст.7: 3) обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений. (в ред. Федеральных законов от 28.06.2013 N 134-ФЗ, от 29.12.2014 N 484-ФЗ). вн.сообщение начну с кода 3227, обосную, что не применимо, т.к. 600 000 руб и переведу в плоскость получения доп.документов по ИП. операции по зачислению ДС на ФЛ от ИП прошли к примеру 20.06/03.07/23.07 а запрос на представление доп. информации я буду отсылать клиенту только сейчас. насколько критично? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: операции по зачислению ДС на ФЛ от ИП прошли к примеру 20.06/03.07/23.07 а запрос на представление доп. информации я буду отсылать клиенту только сейчас. насколько критично? я не знаю, что это за дата ″20.06/03.07/23.07″ но и сообщение внутренне и запрос клиенту я бы делала датой первого зачисления. если невозможно - придумайте, что выявили такие операции при, например ″регулярном выборочном анализе операций клиента″... или еще как то обоснуйте почему только сейчас, а не ″20.06/03.07/23.07″ вы обратили внимание на ИП.. PS ААААА!!! Поняла даты: 20 июня, 3 и 27 июля )) |
komarova_nal
Рег.: 20.09.2016 Сообщений: 1 |
Цитата: Контролер ИК спасибо! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.