запрет о зачислении ДС на брокерский счет клиента от третьих лиц?

Правила форума

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #11 от 11.10.2018 14:17 Стандартное

Цитата:

или переидентификация клиента как ИП? Но договора то с ним как с фл заключены.....


по моему, мы  и не можем заключать брок договор с ИП.

Мое личное мнение:  для договора с ИП у этого ИП деятельность на рынке ценных бумаг где то должна быть описана. А описана она там быть не может ибо лицензируется.  Повторюсь - это мое личное мнение, не могу подтвердить ссылками на нормативку.

я бы взяла с этого клиента все документы, как ИП и успокоилась. Ну еще внушение клиенту сделала на будущее - что бы неповадно было со счета ИП платить расходы, не относящиеся к предпринимательской деятельности...

Цитата:

на сайте ифнс можно скачать соотв.сведения из ЕГРИП, может и запрашивать не надо ничего.

а как же:
-Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)...
-  Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента

мне кажется  только сведениями из ЕГРИП не обойтись...

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #12 от 11.10.2018 14:38 Стандартное

Цитата:

Контролер ИК
, спасибо Вам, продолжу
читаю, и как я поняла, руководствуясь нормами 115-фз, ст.7:
3) обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений.
(в ред. Федеральных законов от 28.06.2013 N 134-ФЗ, от 29.12.2014 N 484-ФЗ).

вн.сообщение начну с кода 3227, обосную, что не применимо, т.к. 600 000 руб и переведу в плоскость получения доп.документов по ИП.

операции по зачислению ДС на ФЛ от ИП прошли к примеру 20.06/03.07/23.07
а запрос на представление доп. информации я буду отсылать клиенту только сейчас.
насколько критично?

  

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #13 от 11.10.2018 14:49 Стандартное

Цитата:

операции по зачислению ДС на ФЛ от ИП прошли к примеру 20.06/03.07/23.07
а запрос на представление доп. информации я буду отсылать клиенту только сейчас.
насколько критично?


я не знаю, что это за дата ″20.06/03.07/23.07″ но  и сообщение внутренне и запрос клиенту я бы делала датой первого зачисления.

если невозможно - придумайте, что выявили такие операции при, например ″регулярном выборочном анализе операций клиента″...  или еще как то обоснуйте почему только сейчас, а не ″20.06/03.07/23.07″  вы обратили внимание на ИП..

PS ААААА!!! Поняла даты: 20 июня, 3 и 27 июля ))

komarova_nal

 

 

Рег.: 20.09.2016

Сообщений: 1

Сообщ. #14 от 11.10.2018 15:02 Стандартное

Цитата:

Контролер ИК

спасибо!

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
8 queries used