Порядок согласования в ЦБ. |
Правила форума |
damirr85
Рег.: 31.10.2018 Сообщений: 5 |
Добрый день.
Подскажите пожалуйста, сейчас намереваюсь сотрудничать с Брокером. На данный момент брокер в находится в заморозке. Работать буду на должности контролера. Аттестаты есть, но богатого опыта не имею. Подскажите с какими сложностями могу столкнуться. Задача состоит в том что бы все процедуры взаимодействия с ЦБ и налоговой выполнять правильно и вовремя. |
АО Либра Капитал УК*
Сообщений: 22 |
Мало вводных данных. Что значит ″в заморозке″? У него приостановлена лицензия? Почему общение с налоговой - сфера вашей профдеятельности? Контролеры обычно этим не занимаются.
|
zakrin
Рег.: 18.05.2017 Сообщений: 3 |
Цитата: Подскажите с какими сложностями могу столкнуться. Всё идёт к тому что Вы потеряете аттестат |
damirr85
Рег.: 31.10.2018 Сообщений: 5 |
Цитата: Мало вводных данных. Что значит ″в заморозке″? У него приостановлена лицензия? Почему общение с налоговой - сфера вашей профдеятельности? Контролеры обычно этим не занимаются. Брокер, с лицензией. Но по словам владельцев сейчас привлечь клиентов будет сложно. Так как есть крупные брокеры такие как БКС и т.д. и привлечь их на свою площадку будет затруднительно. И они хотят его сохранить до лучших времен. Не совсем правильно указал должность, должность Ген.дир. Сфера деятельности думаю понятна. |
damirr85
Рег.: 31.10.2018 Сообщений: 5 |
Цитата: Всё идёт к тому что Вы потеряете аттестат Поясните. |
bul-bul-ogli
Рег.: 02.11.2018 Сообщений: 2 |
Цитата: Цитата: Всё идёт к тому что Вы потеряете аттестат Поясните. Вы будете лишены аттестата решением Центрального Банка Российской Федерации |
damirr85
Рег.: 31.10.2018 Сообщений: 5 |
Цитата: Вы будете лишены аттестата решением Центрального Банка Российской Федерации Каковы основания ? |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Каковы основания ? Поясните, что значит ″находится в заморозке″? Из своего опыта могу предположить следующее: раз вы упомянули налоговую - это означает, что ваши расчетные, спец.брокерские счета заблокированы и вы (точнее - брокер) не можете ими воспользоваться, т.е. имеет место быть тяжба с налоговой, возможно судебная. Нужен очень хороший бухгалтер, который разбирается в тонкостях и, соответственно, юрист. У меня было такое, что неоднократно писали в налоговую для разблокировки спецброкерских счетов- им все равно что там не деньги компании, а деньги клиентов, блокируют все(. По судебному решению сняли блокировку - при этом суд длился год и 9 мес., потом бюрократические проволочки на 3,5 мес. Искали др. банки для сотрудничества. Если компания заморожена - как и сдается ли вообще отчетность по 4621-У, что с бух.учетом и хоз.операциями, если вы член ММВБ - оплачены ли счета по тех.доступу, какие договоры заключены и в каком они состоянии, на какие рынки есть доступ, как обстоят дела с выполнением квал. требований за весь период блокировки, что с договорами РКО, если субброкерка - кто вышестоящий брокер и в каком состоянии дела с ним, какие явные долги/траблы есть сейчас, что со взаимодействием с вышестоящим депозитарием, НРД.... да много еще чего, это так, по поверхности. В принципе, необходимо провести хороший due diligence, и то не всегда удается предусмотреть все подводные камни.... Предполагаю, что при отсутствии опыта, для вас это существенные риски, которые могут повлечь аннуляцию аттестатов. |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
+ отдельной строкой ПОД/ФТ/ФРОМУ!!!
|
damirr85
Рег.: 31.10.2018 Сообщений: 5 |
Цитата: Поясните, что значит ″находится в заморозке″? Из своего опыта могу предположить следующее: раз вы упомянули налоговую - это означает, что ваши расчетные, спец.брокерские счета заблокированы и вы (точнее - брокер) не можете ими воспользоваться, т.е. имеет место быть тяжба с налоговой, возможно судебная. Нужен очень хороший бухгалтер, который разбирается в тонкостях и, соответственно, юрист. У меня было такое, что неоднократно писали в налоговую для разблокировки спецброкерских счетов- им все равно что там не деньги компании, а деньги клиентов, блокируют все(. По судебному решению сняли блокировку - при этом суд длился год и 9 мес., потом бюрократические проволочки на 3,5 мес. Искали др. банки для сотрудничества. Если компания заморожена - как и сдается ли вообще отчетность по 4621-У, что с бух.учетом и хоз.операциями, если вы член ММВБ - оплачены ли счета по тех.доступу, какие договоры заключены и в каком они состоянии, на какие рынки есть доступ, как обстоят дела с выполнением квал. требований за весь период блокировки, что с договорами РКО, если субброкерка - кто вышестоящий брокер и в каком состоянии дела с ним, какие явные долги/траблы есть сейчас, что со взаимодействием с вышестоящим депозитарием, НРД.... да много еще чего, это так, по поверхности. В принципе, необходимо провести хороший due diligence, и то не всегда удается предусмотреть все подводные камни.... Предполагаю, что при отсутствии опыта, для вас это существенные риски, которые могут повлечь аннуляцию аттестатов. Спасибо большое ! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.