Требования к сотрудникам УК пифов |
Правила форума |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, какие требования предъявляются к сотрудникам УК пиф? Они изложены в ст. 38 156-ФЗ, или где-то есть еще?
Насколько я понимаю, обязательно должны быть назначены Ген. директор, контролер, СДЛ, сотрудник внутреннего учета, и все должны иметь аттестат 5.0, кроме СДЛ? |
ООО ТЕТИС Кэпитал*
Сообщений: 6 |
Зависит от частных обстоятельств.
Например может быть случай, когда: 15 декабря 2014 г. N 445-П ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 2.1.... В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации (у страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, - сам индивидуальный предприниматель или нанятый им работник). Пишите в личку. |
ООО ОИР УК*
Сообщений: 16 |
Требования к специалистам финансового рынка также изложены в Приказе ФСФР России
от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Зависит от частных обстоятельств. Например может быть случай, когда: 15 декабря 2014 г. N 445-П ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 2.1.... В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации (у страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, - сам индивидуальный предприниматель или нанятый им работник). Пишите в личку. Спасибо. А как в личку написать? |
ООО ТЕТИС Кэпитал*
Сообщений: 6 |
112524@live.ru
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.