Указание Банка России 4928-У |
Правила форума |
Siry
Рег.: 28.02.2008 Сообщений: 5 |
День добрый!
Подскажите, пожалуйста, что должен предпринять брокер, работающий по субброкерской схеме, в исполнение Указания ЦБ от 8 октября 2018 года № 4928-У ″О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами…» ? Фактически маржинальные сделки клиентов брокера контролирует вышестоящий брокер, в том числе уведомляет о снижении уровня маржи и о необходимости закрытия позиций. Брокер, в свою очередь, ретранслирует эту информацию свои клиентам. Должен ли субброкер в таком случае рассчитывать показатели НПР1 и НПР2 и вести записи по этим значениям? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Должен ли субброкер в таком случае рассчитывать показатели НПР1 и НПР2 и вести записи по этим значениям? должен. У меня есть ответ ЦБ: ″Указание регулирует отношения брокера и клиента. ... не рассматривается вопрос, кто исполняет поручение клиента... При наступлении случаев возникновения у клиентов непокрытых позиций брокер должен соблюдать требования 4928-У в полной мере.″ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Коллеги, как мы теперь (при 4928-У) определяем клиентов с повышенным и стандартным уровнем риска?
Различия в расчете показателей в 4928-У есть , а условия категорий стандартный / повышенный риск в отмененном 3234-У... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.