-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Список документов
Правила форума Михалыч
Сообщ. #1 от 04.11.2002 17:45 
Друзья мои!
Считающие себя спецами во ВУ и таковыми являющиеся.
Может ли кто-нибудь огласить, так сказать, весь список документов ВУ с ″правильными″ названиями, которые [документы] должны лежать в папочке профучастника с брок/дил/ду/депо лицензиями на момент прихода в компанию проверки из ФКЦБ, НАУФОРа, ПАРТАДа, etc.?
С уважением,
Михалыч.
P.S. А то вот у нас даже спор зашел на тему, как правильно писАть: ″Инструкция о внутреннем контроле...″ или ″Правила внутреннего контроля ...″ И смех, и грех...AlexM
Сообщ. #2 от 05.11.2002 07:09 
А что такое ВУ?AlexM
Сообщ. #3 от 05.11.2002 07:23
А что такое ВУ?Vicktoria
Сообщ. #4 от 05.11.2002 10:26
Если я не ошибаюсь, то ВУ это внутренний учет.
Дмитрий Алексеев
Сообщ. #5 от 05.11.2002 16:31 
Да, Вика, ты не ошибаешься. Меня тоже интересует этот вопрос, так что - дополняйте.
Хотя я и не спец в ВУ, но вот всё, что я впомнил (у меня только брок. и дил. деят-ть, поэтому я мог что-либо упустить из виду)
Внутренний учет:
1. Правила ведения внутреннего учета Сделок в Обществе с полным объемеом приложений в виде регистров, поручений и записок.
2. Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров Сделок.
3. Перечень и порядок идентификации сотрудников,
имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа.
4. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам.
Внутренний контроль:
1. Инструкция о внутреннем контроле в ОАО ″Инвестиционная компания ″Рога и копыта″.
2. Процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в т.ч. при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3. Правила внутреннего контроля в целях противодействия егализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, для организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, доверительных управляющих ценными бумагами).
это из того, что можно найти здесь.
затем:
1. Акты сверок ДС и ЦБ желательно за каждый месяц за подписью специалиста, начальника отдела и контролёра (в идеале - насчет подписей и за каждый месяц).
2. Квартальный отчет контролера с рекомендациями с пометкой ″Ага″ Гендиректора.
3. Сколько же их много... Лист бумаги с отметкой из ФКЦБ о входящем номере справки по итогам сделок.
4. Такая же бодяга из НАУФОР про анкету и отчет.
Стандартный договор на обслуживание с непременным уведомлением о рисках.
Про депо:
1. Клиентский регламент депозитария
2. Внутренний регламент депозитария
3. Положение о депозитарии
4. Меры снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В соостетствии с ПрВнУч - заполненные регистры, поручения, записки в эл и/или бумажном виде в порядке очереди
.... пока это всё, что я вспомнил и нашел. дополняйте.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
