-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Документы для получения лицензии профучастника
Правила форума ivk
Рег.: 25.07.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #1 от 07.08.2007 13:46 
Уважаемые господа! Будущие коллеги!
Обращаемся к Вам с большой просьбой. В настоящее время занимаемся подготовкой внутренних документов профучастника, опыта нет, делаем все на свой страх и риск. Если есть возможность окажите, пожалуйста, содействие в получении типовых (примерных) форм документов профучастника (осуществляющего дилерскую деятельность на рынке ценых бумаг):
Инструкция о внутреннем контроле;
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при 60; осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником 0; и его клиентами;
Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
Правила ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Типовые (примерные) формы указанных документов можно направлять на наш e-mail. Будем признательны за любую посильную помощь!
Заранее благодарны!
Наш e-mail: ivk@kaluga.ru
С уважением, Дмитрий.
ivk
Рег.: 25.07.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #2 от 08.08.2007 16:44
Господа, отклинитесь, пожалуйста, на нашу просьбу!
Неужели помощи ждать неоткуда?!
С уважением, Дмитрий.Olga*
АО ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент ИК
Рег.: 02.04.2007
Сообщений: 17
Сообщ. #3 от 13.08.2007 12:27
Уважаемый, все эти документы есть на сайте НАУФОР в разделе методические рекомендации. Посмотрите, там есть все)))ivk
Рег.: 25.07.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #4 от 15.08.2007 10:23
Господа, мы знаем, что эти документы есть на сайте, однако у нас нет возможности просматривать эти документы, они в закрытом режиме. Видимо они доступны только членам НАУФОР, а мы не можем ими быть, поскольку еще не стали профучастниками рынка ценных бумаг, только готовимся к получению лицензии. Как же нам тогда с ними познакомиться?
С уважением, Дмитрий.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #5 от 17.08.2007 16:07
Получить типовые документы для лицензирования, а так же получить услугу по сопровождению документов можно в Консалтинговом центре ″НАУФОР″.
Есть еще одна возможность, вступить в НАУФОР с одновременным лицензированием.
По вопросам оказания услуг Консалтинговым центром НАУФОР обращаться к Гусевой Т.В.
По вопросам вступления в члены с дальнейшим лицензированием - к Теплову А.И.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
