-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Изменениия в Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию)
Правила форума treatment
Рег.: 30.07.2007
Сообщений: 4
Сообщ. #1 от 30.07.2007 19:01 
Уважаемые контролеры,
может ли кто-нибудь подсказать в такой ситуации: купили УК и обнаружили, что вышеуказанные Правила согласованы в ФСФР аж в июне 2004г.Посмотрел 115-фз, с того времени уже несколько редакций было, да и возможно ещё какие-либо НПА позже вносили свою лепту в необходимость доработки Правил. Сможете сказать, что именно надо было изменить в Правилах за это время???Olga*
АО ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент ИК
Рег.: 02.04.2007
Сообщений: 17
Сообщ. #2 от 31.07.2007 12:49
Изменений было достаточно много, проще принять данный документ в новой редакции, а не вносить изменения и дополнения. Одним словом, разработать заново.treatment
Рег.: 30.07.2007
Сообщений: 4
Сообщ. #3 от 31.07.2007 18:12
Полистал ещё раз правовую базу, и возник вопрос по поводу ″достаточно много″. В принципе, все новые редакции 115-фз не особо касались Правил...Письмо ФСФР № 06-ВС-01/16969 прямо указывает что изменить. Да пожалуй и всё. Так всё же что менять?atevs
Рег.: 31.10.2006
Сообщений: 16
Сообщ. #4 от 01.08.2007 11:31
Добрый день! Я соглашусь с тем, что написала Olga*, в том плане, что проще разработать новые правила. Не очень легко сориентироваться в данный момент изменениях не имея перед глазами правила, которые у Вас, их состояние . Помню у в наши правила добавилось понятие выгодоприобретатель (в перечень мероприятий по реализации Программы идентификации и изучения клиентов Организации и иных участников операции (сделки) добавлено следующее:
- Принятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по установлению и идентификации выгодоприобретателей;
- Систематическое обновление информации о клиентах и их представителях, выгодоприобретателях.
В операции по обязательному контролю вносились правки, в порядок действий при мониторинге операций, подлежащих обязательному контролю, и выявлении операций, с учетом рекомендаций и замечаний со стороны Науфор.
Olga*
АО ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент ИК
Рег.: 02.04.2007
Сообщений: 17
Сообщ. #5 от 01.08.2007 11:50
От себя могу сказать, что во превых изменился перечень операций, подлежащих обязательному контролю (хотя с певого взгляда это может быть и не заметно), во вторых права и обязанности организаций, потом еще произошли изменения в программах осуществления спец ВК в целях легализации.
Так что проще разработать все же новый порядок с учетом действующего законодательства, а не копаться в старом.treatment
Рег.: 30.07.2007
Сообщений: 4
Сообщ. #6 от 01.08.2007 17:30
Уважаемые коллеги, не сочтите за наглость, не могли бы Вы сбросить по е-мэйлу обезличенную (можно и не обезличенную) версию Правил, удовлетворяющую всем требованиям ФСФР и 115-ФЗ на текущий момент? Буду преогромнейше благодарен. Может и я бы смог Вам чем помочь.
мой е-мэил: treatmenttreatment@rambler.ru
treatment
Рег.: 30.07.2007
Сообщений: 4
Сообщ. #7 от 03.08.2007 14:03
Да уж, прислать актуальную ″рыбу″ Правил видно неподсилу никому. Всё таки уровень развития и солидарности коллег по рынку коллективных инвестиций очень далек ещё даже до того же банковского сектора. В бытность работы в банке форум-взаимовыручка коллег не раз выручала,да и сам всегда старался помочь.Ну что ж, всё равно всем большое спасибо, кто участвовал в обсуждении данной темы.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #8 от 03.08.2007 15:15
Организации, входящие в состав ассоциации, могут запросить типовые правила по легализации у Теплова Андрея ИвановичаNatalia
Рег.: 12.07.2007
Сообщений: 8
Сообщ. #9 от 06.08.2007 11:57
Цитата:
Да уж, прислать актуальную ″рыбу″ Правил видно неподсилу никому. Всё таки уровень развития и солидарности коллег по рынку коллективных инвестиций очень далек ещё даже до того же банковского сектора. В бытность работы в банке форум-взаимовыручка коллег не раз выручала,да и сам всегда старался помочь.Ну что ж, всё равно всем большое спасибо, кто участвовал в обсуждении данной темы.
Все вовсе не так плохо, как Вы думаете.. Просто Правила по легализации дело тонкое, каждый их пишет конкретно по своей ситуации..Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #10 от 26.09.2007 08:56
Соглашусь с Натали...Правила дело очень очень тонкое. Даже согласовав одному профика, те же правила могут не согласовать другому. Тут как кому повезет)))).
Вот последнее....... в правилах на согласование было:
1) Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
Завернули Правила из-за того что в них не было написано ″об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму″ (изменения ФЗ от 27.07.2006 N 153-ФЗ);
2) Ну и основа основ..... завернули, так как правила были утверждены Советом директоров))));
3) А и чуть не забыла, ссылки в правилах на устарешие нормативно-правовые акты (например, Приказ Росфинмониторинга от 24.04.2006 N 53).
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
