-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила ведения внутреннего учета...
Правила форума OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #1 от 29.04.2008 16:25 
Коллеги, подскажите плз. При разработке правил ведения внутреннего учета сделок проф участника (брокер-дилер) с целью лицензирования необходимо ли разрабатывать образцы Поручений, тикетов, отчетов и пр. или возможно подать заверенную копию без данных документов... 32/108 и 1124 об этом молчат...
Интересно ваше экспертное мнение - насколько строго ФСФР смотрит данный документ? В любом случае он будет дорабатываться, тк. потом, после лицензирования компания разработает внутренныие документы - Регламент, правила кодификации, на которые уже ссылается в Правилах внутреннего учета...
Спасибо.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #2 от 30.04.2008 09:54 
Обращаю Ваше внимание на то обстоятельство, что 32/108 как раз таки ″не молчит″
п.16 данного документа говорит о следующем:
«Правила ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника должны включать:
.......типовые формы поручений клиента и распорядительных записок, требования к их оформлению (в том числе к количеству экземпляров и содержанию);
порядок формирования и ведения журнала регистрации поручений клиентов;
правила ведения и перечень счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов (с указанием номера и наименования внутреннего счета), требования к их содержанию и оформлению;
перечень и типовые формы регистров внутреннего учета, требования к их оформлению, содержанию и ведению;
перечень информации, содержащейся в отчетности клиентам, требования к оформлению (в том числе к количеству экземпляров, в случае составления отчетности клиентам на бумажном носителе) и содержанию, порядок, сроки и способы ее предоставления клиентам;......″
КЛЮЧЕВОЕ СЛОВО ″ТИПОВЫЕ ФОРМЫ″ и ″ТРЕБОВАНИЯ К содержанию и ОФОРМЛЕНИЮ″
OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #3 от 30.04.2008 12:15 
Елена, спасибо большое за разъяснение.
Если я Вас правильно поняла, перечень счетов необходимо разработать внутреннего учета, то есть, извините за простоту, придумать несуществующие счета внутреннего учета денежных средств (0000.000.01, 0000.000.02 и т.д.) под несуществующих клиентов, а после прохождения процедуры лицензирования внести изменения.
Вопрос мой к тому, что мы пока не выбрали учетную программу, а наобум придумывать счета не хочется... Или все-таки нам стоит сначала определиться с программным обеспечением? и взять абстрактных клиентов...
Простите за дотошность. Очень жду Вашего ответа
С уважением, OVeber
Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #4 от 04.05.2008 14:39
Рекомендую Вам обратиться за консультацией в отдел контроля НАУФОР.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
