Как отражать ДС клиентов ДУ???

Lyudmila

Рег.: 19.05.2008

Сообщений: 13

Сообщ. #1 от 19.05.2008 16:13

Цитата

Уважаемые коллеги, помогите пожалуйста!
Вопрос в следующем:
По каким данным в бэк-офисе отражать внесение и выбытие денежных средств клиентов ДУ-по специальному брокерскому счету или по расчетному банковскому счету??? Ведь от этих дат зависит и доходность портфеля и расчет вознаграждения за управление. И каким документом это регламентируется?

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 19.05.2008 17:53

Цитата

имхо, по расчетному банковскому или спец брокерскому - куда раньше получили в управление. А если бы в кассу внесли, то с даты ПКО. Доходность, соот-но меньше. регламентируется... может быть это вас устроит:

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.09.2002 N 1124/р
″ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ″

2. Под операциями с ценными бумагами, указанными, в том числе, в пунктах 4, 5.1 Порядка, следует понимать также и операции с денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и опционами или получаемыми в результате совершения сделок с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и опционами. В частности, к операциям, подлежащим внутреннему учету, могут быть отнесены следующие операции:
в) передача клиентом денежных средств брокеру (зачисление на специальный брокерский счет, в кассу) / управляющему; возврат денежных средств клиенту;

Lyudmila

Рег.: 19.05.2008

Сообщений: 13

Сообщ. #3 от 20.05.2008 13:51

Цитата

По-моему, достаточно расплывчатая формулировка... а если прописать в договоре ДУ, что расчет доходности и вознаграждения наступает в момент поступления/списания дс на/с спец. брокерский счет? это, в принципе, и не будет противоречить Распоряжению 1124/р. Как считаете?

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #4 от 20.05.2008 14:50

Цитата

думаю, что учет ДС и соот-но расчет доходности должен начинаться с момента передачи ДС в ДУ. Момент передачи, по-моему, оговоривается в договоре ДУ - например, это может быть момент зачисления средств на р/с управляющего либо поступления в кассу, либо момент подписания акта приема-передачи.

где у вас находятся средства учередителей до момента поступления на спецброксчет? если это первое место, куда они попадают, значит и расчет начинается ″оттуда″. имхо

Lyudmila

Рег.: 19.05.2008

Сообщений: 13

Сообщ. #5 от 22.05.2008 09:57

Цитата

Спасибо, dmit!!! :)))

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.