Вопросы по договорам на брокерское обслуживание.

Dima Moscow    Рег.: 01.12.2008 Сообщений: 7

Сообщ. #1 от 11.12.2008 18:03 Цитата Вопросы по договорам на брокерское обслуживание: 1. Необходимо письменно уведомлять о рисках, связаных с операциями по ценным бумагам при заключение брокерских договоров с клиентами - юридическими лицами? Или это требование распространяется только на физ.лиц? 2. Что делать если с клиентом был заключен договор на брокерское обслуживание очень давно (в 1998 году) до того как были введено требование уведомлять о риска по операциям с ц.б.? Необходимо ли уведомить такого клиента о рисках или нет? 3. Должен ли клиент расписаться в получении письменного уведомления  об использовании специального брокерского счета?

dmit     Рег.: 01.11.2006 Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 11.12.2008 18:54 Цитата имхо: 1) необходимо: Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. N 9 ″Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации″ 3.1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует: при заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; 2) клиента необходимо уведомить и заиметь бумажку с подписью клиента, где он уведомлен. 3) аналогично

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.