-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
совмещение в спецдепе
Правила форума nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #1 от 27.01.2009 10:17 
Здравствуйте.
У банка-профучастника 5 лицензий (дилерская, брокерская, ДУ, депозитарная, спецдепозитарная), Депозитарий структурно состоит из двух отделов: депозитарного отдела и специализированного депозитарного отдела. В специализированном депозитарном отделе вакантна должность начальника отдела. Согласно Главе 2 Закона ″О рынке ценных бумаг″ деятельность специализированного депозитария к профдеятельности не относится, помимо этого в связи с отменой 432 постановления ФСФР для получения лицензии специализированного депозитария больше не требуется наличие депозитарной лицензии. Соответственно под п. 3.4. Приказа ФСФР № 07-21/пз-н специализированная депозитарная деятельность не попадает. В таком случае возможно ли принять на данную должность по совместительству гендиректора профучастника-некредитной организации (есть лицензии по брокерской, дилерской деятельности, ДУ и депозитарная лицензия)? Также возможно ли принять в данный отдел второго специалиста по спецдепозитарной деятельности по совместительству с учетом того, что по основному месту работы (профучастник-некредитная организация) данный специалист является Начальником Депозитария? Либо все таки данных специалистов нельзя принять по совместительству, т.к. специализированный отдел входит в состав Депозитария, а депозитарная деятельность является профдеятельностью, на которую распространяется п. 3.4. Приказа ФСФР № 07-21/пз-н? Возможно ли во избежание нарушения лицензионных требований структурно обособить Специализированный депозитарный отдел путем вывода его из состава Депозитария и принять данных специалистов по совместительству?АО ГИК*
Сообщений: 15
Сообщ. #2 от 28.01.2009 11:01
Цитата:
в связи с отменой 432 постановления ФСФР для получения лицензии специализированного депозитария больше не требуется наличие депозитарной лицензии
А как же п.3 ст.42 №156-ФЗ?
Что касается совместительства, то для специалиста и начальника спецдепа оно допустимо, если есть аттестаты 6.0.
nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #3 от 29.01.2009 11:20
Цитата:
А как же п.3 ст.42 №156-ФЗ?
А что вас смущает в данном пункте: ″Права на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, либо права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, должны учитываться на счете депо в специализированном депозитарии″?АО ГИК*
Сообщений: 15
Сообщ. #4 от 29.01.2009 13:38
Я так понимаю, что спецдепу для открытия счета депо и счета НД в реестре акционеров нужна депозитарная лицензия. Кроме того Регламент спецдепа должен содержать раздел внутр.правила и процедуры осущ-ия депозитарной деятельности (пост. №04-3/пс).АО ГИК*
Сообщений: 15
Сообщ. #5 от 29.01.2009 14:57
И еще - согласно статьи 26 Федерального закона ″О негосударственных пенсионных фондах″ специализированным депозитарием фонда может быть юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Услуги специализированного депозитария в каждый момент времени могут оказываться фонду только одним юридическим лицом, имеющим соответствующие лицензии.
nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #6 от 30.01.2009 04:50
По поводу 04-3/пс и 75-ФЗ полностью согласна. Но вопрос в том, с какой целью было отменено 432 пост. ФСФР, где четко было прописано, что для получения лицензии спецдепа необходимо предоставить копию депозитарной лицензии, регламент спецдепа и т.д.? И вместо этого было введено 744 пост., где для получения лицензии почти ничего не ребуется (баланс, аудиторское заключение, госпошлина и отд.стр.подразделение).
На сайте РО ФСФР Росии в Северо-Западном федеральном округе был задан вопрос о том, какие документы необходимо предоставить для получения лицензии спецдепа, специалисты РО ответили что ″ Действующим законодательством, в том числе нормативными и правовыми документами ФСФР России, требования в отношении наличия у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности не установлено″ (http://www.fcsm.spb.ru/article?id=2252).
АО ГИК*
Сообщений: 15
Сообщ. #7 от 30.01.2009 11:54
Я думаю, что все вопросы о составе документов для лицензирования следует задавать исключительно ФСФР России, а не в территориальные органы, которые лицензированием не занимаются. Но я так понимаю, что лицензия спецдепа у вас уже есть. Что касается совместительства, то посмотрите письмо ФСФР от 12.04.2007 № 07-ОВ-1/7501Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
